至有关市场的非正常交收时间进行。 [33] （3）禁止内幕交易制度 香港有关证券交易法律一向来是严格禁止包括基金从业人员在内的所有市场参与主体从事内幕交易 和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票 ...
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（6）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。 [5 代法学 2003年02内幕交易民事责任的立法完善 13、黄奇中。建构我国证券内幕交易民事责任制度的思考。 江西社会科学,2003年02期 14、冯杉。内幕 ...
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、副总经理不得由国家公务员兼任。 总经理、副总经理不得在任何营利性组织、团体和机构中兼职。第三十二条 总经理具有下列职责： (一)组织实施会员大会和理事会 的高级管理人员： (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未 ...
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批准的，应当在临时股东大会召开前取得批准文件并公告。 七、证券交易所、证券登记结算机构应当根据本通知要求，制定业务操作指引，并办理试点上市公司非流通 、中国证监会对改革试点工作实施监督管理。对试点上市公司及其高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人、其他上市公司，违反本通知的规定，或者利用上市公司股权分置 ...
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批准的，应当在临时股东大会召开前取得批准文件并公告。 七、证券交易所、证券登记结算机构应当根据本通知要求，制定业务操作指引，并办理试点上市公司非流通 、中国证监会对改革试点工作实施监督管理。对试点上市公司及其高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人、其他上市公司，违反本通知的规定，或者利用上市公司股权分置 ...
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证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。 上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：（一）募集说明书单行本；（二）承销 ...
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监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度 建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：（ ...
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在规章送审稿的起草说明中说明情况和原因。规章内容涉及派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位职责或者与其关系密切的，起草部门应当充分 公共利益的规章草案，可以向社会公开征求意见，但涉及国家秘密、国家安全或者证券期货市场敏感问题的除外。第二十三条经会领导批准，起草部门可以通过网站 ...
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公开发布的规范性文件。[4]这些规范性文件使中国证监会的监管触角延伸到了中国证券市场的每一个角落。[5] 证监会颁布的这些规范性文件通过以下几个方面影响着 》第5条规定，外方转让价款支付完毕之前，证券登记结算机构和工商行政管理部门不得办理过户和变更登记手续。据此理解，即使外商已经缴付大部分股份转让价款 ...
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账户开立或注销时，管理人应代理委托人向证券登记结算机构申请办理证券在专用证券账户与普通证券账户之间的划转。第十二条合同应约定管理人、托管人为 说明本说明书是集合资产管理合同的重要组成部分，请委托人认真阅读。 附件4：证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款 为了使投资者充分了解定向资产管理业务风险 ...
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