保龄球馆，但两次投资均经营亏损。为填补亏空，徐某于1996年至2007年以其单位可以开展自营业务、承诺保本高息的名义，吸引客户资金开展所谓的委托理财业务， 券商无论是否盈利都应在约定的期限内向客户兑付承诺的本息，即客户投入资产的风险完全由证券公司承担。在这种情况下，客户的投资行为实质上是一种储蓄行为， ...
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保龄球馆，但两次投资均经营亏损。为填补亏空，徐某于1996年至2007年以其单位可以开展自营业务、承诺保本高息的名义，吸引客户资金开展所谓的委托理财业务， 券商无论是否盈利都应在约定的期限内向客户兑付承诺的本息，即客户投入资产的风险完全由证券公司承担。在这种情况下，客户的投资行为实质上是一种储蓄行为， ...
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制定的大量银行监管规章，没有真正从有助于提高监管效率、质量的角度出发，而是着眼于银行具体业务操作上的监管。如我国银行监管规章中有关银行结算及信贷业务 商业借款、存贷款比例、中长期贷款比例、资产流动比例等十个指标；后者主要有风险加权资产比例、股东贷款比例、外汇资产比例、利息回收率、资本利润率、资产利润率 ...
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应从广义的角度进行理解，既包括交易所会员之外的个人和机构，也包括从事自营业务的交易所会员，其侵权的表现形式主要有市场操纵、内幕交易和欺诈交易等 :223. {2}李明良．期货市场风险管理的法律机制研究[M]．北京：北京大学出版社，2005:282. {3}顾肖荣，张国炎．证券期货犯罪比较研究［M］． ...
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，熟悉和掌握《处理办法》的各项内容和要求，自觉照章办事，从而规范经营管理和业务操作行为，发挥《处理办法》的警示作用。特别是各级行高级管理人员、主管 目的或内外勾结实施违规行为的；(二)因违规行为造成事故、案件、经济纠纷、经营风险或者经济损失、信誉损害的；(三)多次违规，屡教不改的；(四)在共同违规行为 ...
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监督管理委员会规定的任职资格条件的高级管理人员。(三)有健全的业务操作、内部控制、风险管理及问责制度。(四)有符合要求的营业场所、安全防范措施 经纪公司及其分公司仅限于向境内外金融机构提供经纪服务，不得从事任何金融产品的自营业务。第三十三条 货币经纪公司及其分公司按照中国银行业监督管理委员会批准经营的 ...
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城乡建设部拟进一步研究该条例实施中出现的问题，适时提出立法建议。 48.关于制定风险投资法的议案1件。现行合伙企业法、科学技术进步法、企业所得税法、创业投资 ，证券法关于投资者保护的民事责任制度不完善，证券监管机构的审批权限不明确，对证券公司的承销、自营、经纪业务等没有明确界定，建议对证券法作相应修改 ...
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内作为投资公司法律顾问的人士；（5）依照《1934年证券交易法》登记注册的证券经纪商、证券自营商以及他们的关联人士；（6）某自然人，由于投资 他一直同公司的投资顾问、主承销商或他们的主要职员或控制人保持着重要的业务联系，SEC因而指认其为上述投资公司的关系人。 而所谓的关联人士（affiliated ...
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之前的一切风险和相关的法律责任。（5）委托人应按照本合同的规定向管理方全额支付管理佣金，并承担在资产管理过程中发生的交易手续费和依法可能对证券交易征收的 。（3）为保证委托资产的安全，管理人的自营业务，经纪业务与资产管理业务在人员，财务，帐户上应严格分开，不得混合操作。10、管理佣金（1）委托人按委托 ...
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证券法》第71条都规定了禁止操纵市场行为。 操纵市场行为人为谋取非法利益或转嫁风险，常常利用其在信息、资金、管理等方面的优势，大肆从事操纵市场等证券 ，无须有主观上的意志相连，共同承担赔偿责任，发行人证券承销商、上市推荐人、证券公司尤其是可以开展自营业务的公司及其负有责任的董事、监事和经理等高级管理 ...
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