存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为，是否存在欺诈客户的行为，是否存在其他损害客户利益的行为 合格境内机构投资者的基金的募集设立，律师应当根据中国证监会的规定对拟任境外投资顾问、拟任境外资产托管人的主体资格进行查验。 第九章 基金销售业务资格的 ...
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一定的管理责任；三是契约治理关系即处理与投资顾问的关系在这个关系中，独立董事类似于代表股东对一个一定期限的合同进行管理。所以，独立董事身份特殊，不能 管理，所以其行为必须是为投资者的利益而为之。该义务亦即信托义务。 3. 维护投资者账户上的资金安全的义务。现在，各国基本都规定中介机构不得挪用客户的账户 ...
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产业政策引导，积极发展出口型中小企业。加强中小企业与国外贸易机构的合作，充分利用国外资金、技术、设备和管理经验，推动我区出口型中小企业的发展。到2010年，新增 产权交易所、信用担保机构、商业银行和信托公司共同参与，以政府投资为引导，创业投资、证券融资和银行贷款、信托投资等多种方式相互协同，链条完整的 ...
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于所有金融消费者。[8]日本２００６年制定的《金融商品交易法》进一步统合了对证券、信托、金融期货、金融衍生品等投资性金融产品的规范，区分个人投资者和机构投资者， 并据此向客户推荐对其适合的产品。在签订理财产品购买合同后，银行应定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。（３ ...
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的法律就有几麻袋。这其中主要有《证券实施救济法与廉价股票改革法》、《信托契约改革法》、《加强国际证券合作法》、《股东通讯改革法》、《私人证券诉讼 《促进法》授权SEC在1997年间可获得3亿美元（外加实施《投资顾问监管协调法》的2000万美元资金）的实施经费。也许我们会认为山姆大叔爱浪费，但我们不能 ...
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鼓励引进培育金融租赁、风险投资、担保、信托、财务公司等非银行金融机构。2．按照投资贸易便利化、外币兑换便利化、刷卡消费便利化、资金汇划便利化的要求， 咨询、租赁、广告、代理等行业，培育有潜力的调查论证、形象设计、战略策划、投资顾问、公证等服务专业，建设海口等城市的商务服务集聚中心。4．吸引国际人力资源 ...
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8月30日，刘香玉在中国民族国际信托投资公司北京和平里证券交易营业部（以下简称中民信证券部）开设交易结算资金账户（账号为00015334，即后来的3015334 能力,并且是双方真实意思表示的体现。刘香玉与典当行之间签订的典当合同合法有效,民族证券公司依据典当行的平仓指令收回款项并无不当。 第二,一审 ...
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的； (三)持有、控制上市公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权的； (四)自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态的； 并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 公司董事会应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况， ...
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法人。承销人－－经中国人民银行认可，有从事债券承销资格的证券公司、信托投资公司和企业集团财务公司法人。保证人－－依照《担保法》的规定为发行人提供 诱使他人认购债券；(十)伪造债券登记托管凭证或自制托管凭证；(十一)不履行担保顾问和督办债券信息披露工作职责或发生重大疏漏；(十二)超过发行公告有效期仍发行 ...
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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 第十一条期货交易所应当按照 保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员 ...
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