公司一直没有出对账单跟本中心结款,都是由区域经理张某亲自过来本中心对账然后收现结账的,所以为了规范公司操作流程,高总特安排公司财务黄某跟我联系以后 有很多客户打款进来都没有说清楚,现在不知道是哪个客户打的款,现在清算中.后面就发了一份抬头为”广州读书郎银行账号”的银行账号资料给我,一个是中国工商银行: ...
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与业务有关的其他设施；（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度； 需要，设立子公司、分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。子公司可以从事特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务。分公司或者中国证监会规定的其他 ...
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条 公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的 临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。第二十条 公司应严格控制不同投资组合之间的同日 ...
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文件，上级的规定一定是合法的。直到本案一审前，我才知道信用社根本就没有与客户签订真实的贷款合同。经咨询律师和法律专家，我才明确知道：发放贷款是信用社的 操作人是代表百间房信用社的信贷员、风险经理、信贷会计、主管信贷的主任和主任等信贷专业人员。按照上诉人的规章制度和工作岗位职责，我仅仅是上诉人上级机关的 ...
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亲自前往被告人单位。正如该主要领导在2007年1月29日证言中所证明的流程，其完全明白该“好处费”的终极走向和法律属性。他说：“业务员在吸储过程 视为被告人单位的公共财物，被告人孙继文收受“好处费”的行为侵害了国家工作人员的廉洁性。 银行方面因为明知给付“好处费”的违法属性，所以才制定了迂回支付的形式 ...
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号公告已报我部存档。中期公司按照上述公告精神按比例对其客户进行9708豆粕持仓的减仓工作，良通公司被减仓数量为450手，平仓盈利为 法人营业执照、中期公司全套合同文件、国家粮食储备局三河直属库证明、保证金收据、飞机票、银行汇票二张、广联公字[1997]11号公告、现货销售合同、廊坊华美粮油食品有限公司 ...
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市场运作的透明度，促进我国证券市场进一步规范发展。教育重点：按照证券市场运作的流程，具体分为核准发行、市场交易、终止上市三个阶段；依照《证券法》对参与 的资金。有明确迹象表明是银行资金的，证券公司应承担禁止其流入股市的责任。对投资者负有诚信义务，正确执行客户指令，为客户保密。严禁从事诸如诱骗投资者买卖 ...
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本守则另有规定外，专门委员会应有三名以上董事组成，其召集人应为未担任经理部门工作之董事。 专门委员会应订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容 功能，以加强风险管理及财务、营运之控制。 第48条 金融控股公司应与客户、往来银行或其它债权人、厂商、社区或其它利益相关者，保持畅通之沟通管道，并 ...
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的一行三会领导达成了对同业业务分业监管、协调行动的共识。127号文的起草工作由此开启。事实上，此前一行三会对于同业业务的监管已经有了一定程度的研究。 客户出售支票和商业承兑汇票，并建立严格的登记制度，记载和保存购票客户的详细身份信息和所购银行票据凭证信息。在此之后，票据业务的审批权也从各个支行网点上 ...
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。……。我在被告公司任职时间是2010年5月至8月份，工作地点在上海，职务是城市经理，工作内容是负责上海的流通渠道。被告吸引经销商的加盟主要是做电视台 月18日把宣传册给原告法人代表，我进入公司花了20天左右发展了原告这个客户，……。原被告签订合同是2010年5月20日左右，签订合同时我也在场”。针对 ...
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