市场往往将股票回购做为利好消息反映。3.从资本运作的空间来看，国有股配售仅仅是上市公司股权变动，具体为上市公司流通股比例增加，国有股比例下降但仍占控股 1.社会法人股东和公众股东的利益保障问题尽管1997年颁布的《上市公司章程指引》列出了上市公司回购股份可采取3种方式：一是向全体股东按照相同比例发出 ...
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，第一，事实上没有人能对股价操纵自如，炒作者也难以获利，因此由法律加以规范的需求并不强烈。因为证券市场价格的变化，其实受到许多因素左右，不可一概而论。 决定了其运作的低成本；再结合其股价效应的必然性，实在是一个极为难得的高效益低成本的股价操纵工具。如果我们以理性经济人来假定 [16]我国上市公司，对 ...
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所有股东提出经营决策建议，会导致股东大会这一集体决策机制成本过高从而无法有效地运作。正因如此，许多国家对股东的建议权规定了持股数量、持股时间的 。1997年12月16日我国证监会颁布的《上市公司章程指引》(以下简称《指引》)最早对上市公司的股东建议权进行规范。根据《指引》规定，持有或合并持有公司表决权 ...
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债务融资工具以及符合规定的其他债券。 第九条保险资金投资的股票，主要包括公开发行并上市交易的股票和上市公司向特定对象非公开发行的股票。投资创业板上市公司 资产战略配置规划、年度投资计划和投资指引及相关调整方案； （五）决定重大投资事项； （六）审定新投资品种的投资策略和运作方案； （七）建立资金运用 ...
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较早就接受了西方的价值观和治理理念。在自上而下的推动下，其资本市场的运作很大程度上也带有沿袭自西方国家的自由主义色彩。尤其是资本市场对外国 来源：SEBI2005年统计年鉴 印度商务部《境外投资指南》中本国企业在海外的并购行为作了规范，印度允许印度上市公司对境外交易所的上市公司和以及拥有印度权益的公司 ...
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通知、办法等。例如，深圳证券交易近年来发布实施的证券交易类细则、指引、通知、办法有：《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》（2004年2月15日）、 事项的通知》（2007年9月19日）、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》（2008年4月28日）、《 ...
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制度发展了相当重要的作用。 2.2印度的做法 印度于1992年发布外国机构投资者指引开启外资参与印度证券市场的大门。其实施的FII类似台湾的QFII制度。根据印度 公平地获得证券信息，降低其证券市场的信心和参与度，也不利于上市公司的规范经营和持续发展，进而不利于我国证券市场的对外开放。根据WTO的国民 ...
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。探讨期货法规特别是条例的修订，我们不能脱离当时期货市场高速、盲目和不规范运作的背景，时过境迁，从治理整顿的效果、市场经济的改革、入世带来的风险、风险 有关专家组成，以投票方式对品种上市申请进行表决，要求经三分之二以上绝对多数方能通过，并提出审核意见。三、期货经纪公司组织制度创新和业务创新期货经纪公司 ...
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。这符合信托或委托的特征。该类理财产品具体运作中，具有三个特点：其一，在客户资产方面，银行进行排他的管理运营。《指引》第9条规定，商业银行应当将银行 的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不受上述规定限制。二是在代客 ...
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效率、效率体现公平的理论理想才会变成现实。 （二）通过信息披露的规范以建立效率与公平的运作过程 各国证券立法历史的经验表明，证券市场的公平与效率有赖于信息披露制度 方案案、西藏圣地第一大股东虚拟资本案等。以上案例转引自陶春生：《上市公司要做证券市场的什么》，《中国金融信息证券周刊》，1999年第50期 ...
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