联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、天一证券、上海证券、国联证券、金信证券、平安证券、华安证券、东北证券、天和证券、 中国结算深圳分公司将按有关业务规则予以处罚。十、如各会员单位对此次发行事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。深圳证券交易所中国结算深圳分公司二○○五年一月 ...
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继续交易到其交割日，但必须停止推出新月份的期货合约。四、交易所要按照批准的期货合约组织交易，不得随意修改或调整经批准的期货合约。如确有必要对期货合约中交易单位、合约月份、交割等级等重要内容以及结算、交割办法等相关规则进行修改时，必须报我会重新批准。对期货合约其他内容的修改或以公告形式进行的临时性调整 ...
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应认真论证、充分准备的基础上，组织好试运行期货合约的交易工作。 三、交易所要按照批准的期货合约组织交易，不得随意修改或调整经批准的期货合约。如确有 合约中交易单位、合约月份、交割等级等重要内容以及结算、交割办法等相关规则进行修改时，必须报我会重新批准。对期货合约其他内容的修改或以公告形式进行临时调整， ...
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期货交易所合并工作领导小组办公室：你办《关于报批〈上海期货交易所铜、铝、天然橡胶、胶合板和灿米标准合约〉的请示》(沪期合办[1998]01号)收悉，经研究， 。如确有必要对期货合约中的交易单位、合约月份、每日价格最大波幅限制、交割等级等重要条款以及结算、交割办法等相关规则进行修改时，必须报我会重新批准 ...
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》中分别进行了规定，但仍需进一步完善。《上海证券交易所交易规则》第7. 7 条规定： 因交易异常情况及本所采取的相应措施造成的损失， 诉讼。投资者认为NASD 的做市商相互串通，不按他们自己报出的价格执行交易，损害投资者利益，而NASD 对此坐视不问。美国证监会( 以下简称SEC) 和美国司法部介入 ...
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7月11日 人民银行、财政部、公安部、证监会 银发〔2000〕232号)、《客户交易结算资金管理办法》(2001年5月16日 证监会令第3号)、《关于做好非法 发布并于2006年7月1日起实施的《深圳证券交易所交易规则》和《上海证券交易所交易规则》。 此外，深圳、上海证券交易所还分别发布实施了一系列与 ...
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、年度报告、中期报告以及临时报告等。此外，根据《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》的规定，上市公司在交易日发布公告要停牌半天 罪》，《法学杂志》2001 年第5 期。 [20]参见贺绍奇：《内幕交易的法律透视》，人民法院出版社2000 年版，第274 275 页。 [21]参见白建军 ...
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诉求不能获得支持。协议的无过错免责条款与证券交易所交易规则的相关规定是一致的。如上海证券交易所交易规则第7章交易异常情况处理，确立了如下规则: 责。第二，与意外事件相关的行业性免责条款分析。这些免责条款包括：《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）9.2.5规定因软硬件故障导致的技术 ...
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6月2日，因南航认沽权证盘中交易出现异常情况，上交所根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》的有关规定，均在 剧烈，上交所为此已经书面通知要求各会员单位进行风险监管。基于上述判断，国泰君安证券公司被迫执行风险控制行为。对此，法院认为，《中华人民共和国证券法》第一百一十 ...
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代理权限范围之内实施的任何行为均可依法拘束其背后的被代理人，这也是代理权限的巨大魔力。《深圳、上海证券交易所交易规则》第72条亦规定：符合本规则 冲突发现机制和利益冲突调和机制，而使合同内容过分偏袒一方当事人。我国应当严禁证券公司的自己代理与双方代理行为，但纯使作为被代理人的投资者获得利益的行为除外。 ...
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