(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的责任分类规定， 控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加(第67条)，增设年度报告披露条款(第66条)，新证券法还要求公开 ...
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专业知识；4．具有基金管理从业人员资格；5．中国证监会要求的其他条件。前述关于董事任职资格限制的条款适用于经理及其他高级管理人员。经理及其他高级管理人员 ；10．基金之间相互投资；11．将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；12．依据法律、法规及中国证监会的规定禁止从事 ...
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证券监管机构管理、从事投资银行业务的外国投资银行、商人银行与证券公司。第三条投资银行类机构必须遵守中华人民共和国法律、法规，不得损害中华人民共和国的 一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；（二）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖 ...
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，应予以清理整顿。（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开 、黄金等金融产品交易。商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖 ...
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售表收入。经研究，现答复如下：一、1993年8月，国务院证券委员会《关于1993年股票发售与认购办法的意见》[证委发(1993)41号]曾经规定，售表收入结余 35％留归地方，用于支付申请表的工本费和地方公益事业。这样修改已经考虑了地方的利益。 二、发行股票认购表的售表收入，来自于全国各地区、各企业及 ...
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57 一年内到期的非流动资产 16 应付分保账款 58 其他流动资产 17 保险合同准备金 59 流动资产合计 18 代理买卖证券款 60 可供出售金融资产 19 代理承销证券款 61 持有至到期投资 20 一年内到期的非流动负债 62 长期应收款 21 其他流动负债 63 长期股权投资 22 ...
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流量分析、在同行业中所处的地位以及中长期发展规划等内容；(三)财务公司董事会关于申请设立该分公司的决议以及对拟设分公司业务授权范围的决议草案；(四)中国 申请从事下列业务：(一)经批准发行财务公司债券；(二)承销成员单位的企业债券；(三)对金融机构的股权投资；(四)国债及其他证券投资。第二十九条财务 ...
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贷款；(三)办理国内结算；(四)办理票据承兑与贴现；(五)从事同业拆借；(六)从事银行卡业务；(七)代理发行、代理兑付、承销政府债券；(八)代理收付款项及代理 其他业务。村镇银行按照国家有关规定，可代理政策性银行、商业银行和保险公司、证券公司等金融机构的业务。有条件的村镇银行要在农村地区设置ATM机， ...
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的实际出资金额。对子股份有限公司向社会公开募集的股本，还应当检查承销协议、募股清单和以票发行费用清单等。(二)以房屋、建筑物、机器设备和材料等实物 对注册会计师评价商业银行的内部控制有重要影响。注册会计师应当对影响系统开发、修改、接触、数据登录、网络安全和应急计划的相关内部控制进行评价。注册会计师应当 ...
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和市场透明度建设的要求，2008年以来坚持每周一次例行新闻通气会制度。颁布重要证券期货改革监管政策之前通过官方网站向社会公开征求意见，并通过召开新闻通气会等 监督管理委员会行政复议办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。在规章制定过程中均通过我会互联网站征求 ...
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