第七条管理层有责任按照相关法律法规的规定和治理层的要求，设立与商业银行规模及业务性质相适应的内部审计部门并保证其有效运行。第八条为保证审计 包括：(一)显示商业银行未能满足某项银行许可要求的信息；(二)商业银行决策机构内部发生严重冲突或关键职能部门经理突然离职；(三)显示商业银行可能严重违反法律法规、 ...
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七)可获得的与服务机构信息系统相关的控制的信息。 第七条注册会计师应当考虑服务机构注册会计师、内部审计人员或监管机构等第三方的报告，以获取服务机构 或实地考察服务机构以获取信息。如果拟实地考察服务机构，注册会计师应当建议被审计单位要求服务机构允许注册会计师获取必要信息。 第十一条注册会计师通过阅读服务 ...
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及价款结算的程序和管理制度。7、内部审计机构、内部审计制度、内部审计工作及报告。在第一年度的审计中，应对以上情况作全面的了解(必要时 基础与前年度相一致。×××××(中文本盖章，英文本签机关名称)年月日附件二：审计报告×××(项目执行单位)：我们审查了×××××19年12月31日的资金平衡表及截至该日 ...
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审计制度。各单位可根据本单位具体情况，选择部分重要经济合同实行内部审计签证制度，并逐步向对全部经济合同都实行审签过渡。 8、维护企业法定自主经营权 、内审人员依法行使职权受国家法律保护，任何单位和个人不得报复。对打击报复审计人员的单位或个人，应交纪检、监察部门给予党纪政纪处分，构成犯罪的，移交司法部门 ...
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完善，根据国务院发布的《全民所有制工业企业承包经营责任制暂行条例》和《中华人民共和国审计条例》，结合我省实际情况，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1） 或有关部门处理；对构成犯罪的，移送司法依法追究其刑事责任。部门内部审计机构对承包经营审计中查出的违反财政法规的问题，可参照前款规定办理。关联法规 ...
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会计处理基本符合会计法及有关会计制度规定；内部审计工作进一步加强，以前年度审计查出的问题已全部整改。二、审计发现的主要问题（一）预算执行中存在 ：1．社科院2011年度预算执行总体情况表（表略）2．社科院2011年度重点审计单位和资金预算执行情况表（表略） 中国地震局2011年度预算执行情况和其他财政 ...
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计量。中国银行的风险管理体系主要是由董事会及下属风险政策委员会，管理层下设的内部控制委员会、反洗钱工作委员会、资产负债管理委员会和资产处置委员会，风险管理部、 。在市场风险和信用风险方面要建立有效的独立的风险控制体系，建立有效的内部审计监督体系和合规体系，并突出加强操作风险。全面风险管理的另一方面是指 ...
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审计机构对违反国家规定的财政收支、财务收支行为，按内部审计的有关规定处理。社会审计机构对违反国家规定的财政收支、财务收支行为，应当提出处理意见，并 以其他手段非法占有国有财物，或者徇私舞弊、玩忽职守、挥霍浪费，造成企业损失的，审计机关应当依法责令其限期退还被侵占的国有资产、违法所得，并建议有关部门给予 ...
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、国管局，总后勤部、武警总部，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、审计厅（局），新疆生产建设兵团财务局、审计局，中国证监会各省、自治区、直辖市、 实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。（二）风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营 ...
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条 法定代表人严重违反有关法律、法规造成经济损失，应当给予行政处分的，审计机关或者内部审计机构按照人事管理权限移送有关部门处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任 由省人民政府主管部门依照有关法律、法规的规定处罚。第二十七条 打击报复审计人员尚未构成犯罪的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十 ...
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