条的立意来看，似乎应就知情人与获取内幕信息的其他人区别对待，但条文本身又体现不出明显区别。大致而言，加以区别的思路可能有两个走向：(一)限制行为的范围。 资产查封、冻结、扣划或者强制执行。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。同时， ...
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2002年11月8日中国证监会和中国人民银行联合下发《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（简称《办法》），标志着QFII制度在我国内地的确立 和其他客户的交易就无从而知了。二是QFII的信息披露问题，目前只有监管层才能通过托管银行看到QFII投资的具体信息，一般投资者只能通过上市公司间接看到 ...
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的不同客体，归纳出它们所具有的共同的特征，即无论是虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户、非法发行等行为，还是任何其他证券犯罪行为，无一不是对证券 ，作为证券犯罪的主体应包括证券发行人、证券经营机构、证券管理机构、证券服务机构、投资基金公司、证券业自律性管理机构等。这些机构在证券市场中起着重要的作用。 ...
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呈现合法外表的过程。 三、洗钱犯罪的特征 洗钱犯罪从产生到现在已发展了数十年。由于各种主客观因素，洗钱犯罪呈现出有别于其他犯罪的特征： （一）缺乏可识别的受害者。 中，其具体的犯罪性质亦各不相同，而要使行为人明知其所经手的或者在某一银行帐户内存入的或者某一商业活动中的投资资金来源是某项特定的犯罪所得是 ...
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由于汉唐证券资产2004年9月3日起已由中国信达资产管理公司托管经营，汉唐证券目前对机构客户证券交易资金暂停支付。根据记者了解，汉唐欠下巨额的对机构债务， 资金运用方式还可以是“国务院规定的其他资金运用方式”，这就为保险公司进入基金业留了口子。而从今年9月28日颁布的《证券投资基金管理公司管理办法》上 ...
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就连被申请人董事长W先生也在1997年5月16日合资公司双方会议上承认：“问题出在干部的积极性不够，公司管理不严，用人不当。”2．产品技术水平落后，品种单调、 获利产量或者获利产品不能投资，大订单不能接单生产，小客户小产量接单销售不易而且获利也低，也是造成亏损的重要原因。因公司资金不到位，公司欠缺营运 ...
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就连被申请人董事长W先生也在1997年5月16日合资公司双方会议上承认：“问题出在干部的积极性不够，公司管理不严，用人不当。”2．产品技术水平落后，品种单调、 获利产量或者获利产品不能投资，大订单不能接单生产，小客户小产量接单销售不易而且获利也低，也是造成亏损的重要原因。因公司资金不到位，公司欠缺营运 ...
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。 证人徐执沃的证言证实，2003年11月，两名客户至徐执沃经营的德志副食品购销部购买饮料，开出了嘉利厂0569号帐户人民币18万元的支票。(六 偿还债务以及个人消费。虽然汤德玲辩称其只需要动用在粤港公司等香港公司留存的资金投资不锈钢、铬矿贸易，不必将资金转往香港，但如前所述，不论粤港公司还是棕榈油、 ...
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煤场建经济适用房，这个项目需要大量的资金，我想帮我弟弟筹钱，就让闫X从众融投资公司给我贷出300000元投资北关煤场项目，利息由我支付。2010 -85）2004年初，我和闫X就以索坤公司的名义在筹建南阳阳光幼儿园，因为种种原因，这个项目现在还没有完成，公司刚成立的时候我是法定代表人，2005年9月份 ...
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而被迫停工，即使已经建好，也因销售不佳而不能收回投资，或者收回的不够偿还高额利息。担保公司投入到房地产项目的资金被套牢，无法收回，吸收的投资人的资金 的金融监管体制原因，这是较融资性担保公司管理办法所规定的法规制度缺陷更深层的原因。 我国金融监管体制缺陷的还在于，中国人民银行实施金融监管的法律地位并不 ...
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