证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机 附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行 ...
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业务外，还可以从事下列业务：(一)证券的自营买卖；(二)证券的承销；(三)证券投资咨询(含财务顾问)；(四)受托投资管理；(五)中国证监会批准的其他业务。 ，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；(三)熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力 ...
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证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机 附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行 ...
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的发行交易因所发生纠纷涉及到证券商（证券承销商、自营商、经纪商）、证券登记、清算机构、证券投资咨询公司时，证券法律冲突则在关联因素上呈现出更为 联邦国际私法法规》、1979年《匈牙利人民共和国主席团关于国际私法的第13号法令》都有证券法律适用的明确规制。80年代的南斯拉夫《法律冲突法》（1982）、《 ...
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合并组成国务院直属正部级事业单位。1998年9月，国务院办公厅印发了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院 监督管理；（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事 ...
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证监局。 二○○七年十月八日 附件：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他 ...
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的通知》（证监机构字［２０００］２９１号）的规定，通知如下：一、北京东方趋势投资顾问有限公司及其执业人员赵笑云、李霏、常青、于步越、李英杰、王卫、 、期货投资咨询管理暂行办法》第十一条规定，在重新获得业务许可之前不得继续从事证券投资咨询业务；三、请你办监督上述机构及有关人员的行为，如发现有违反有关规定 ...
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咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构 （以下称中国证监会）授权的各省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门。 第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院 ...
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法院不宜根据先刑后民的原则,久拖不决,应当依照最高法院的司法解释,根据投资者和证券机构之间的民事约定、过错大小,判定各方责任。此类纠纷大致有两种情况:1 身份损害投资者利益,受欺诈的客户要求损害赔偿的纠纷。由于证券虚假陈述纠纷已有专门的司法解释,以及作为客户顾问身份的证券投资咨询与客户之间的纠纷已放在 ...
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和紧迫性，按照辖区监管责任制，积极与地方广电管理部门沟通协作，协同落实广播电视证券节目规范要求，营造良好的资本市场舆论信息环境。二、各证监局应当建立 的广播电台、电视台及地方广电管理部门。五、各证监局应当督促辖区证券公司、证券投资咨询机构严格按照广发[2010]59号文的有关规定，不得承包或者租赁广播 ...
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