的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系： 义务作了明确规定：买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司从事业务工作；2、在证券公司任董事、监事； 3、在证券监管机构、证券业自律机构以及证券投资者保护基金公司等其他 相关审计文件、相关资产评估文件的具体情况；相关律师事务所、会计师事务所、资产评估机构应 当出具工作鉴定，说明工作性质、工作时间、工作内容、工作业绩等。 ...
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的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系： 义务作了明确规定：买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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，个别地区甚至出现蔓延势头，严重危害了金融安全和社会稳定。目前，非法证券活动的主要形式为：编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假 业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证券监督管理委员会批准设立的证券经营机构依法经营，未经中国证券监督管理委员会批准，其他任何 ...
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群众钱财。各地（市）、各部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识非法证券活动的危害性，进一步增强政治责任感，务必做到“露头就打，决不手软”，做到“及时发现 人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营，未经中国证监会批准，任何 ...
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2006年福建证监局就接到此类投诉99件，涉及非法中介机构78家。其主要形式：一是以“证券投资咨询公司”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或集团公司驻中国 作出行政处罚。三、重视宣传教育。各级政府各有关部门要以近期我省金融机构开展的“打击非法金融活动，维护百姓合法金融权益”专项宣传活动为契机，广泛利用 ...
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投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准 不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何 ...
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二）会计师事务所 1、《证券法》第一百六十九条：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院 证书。 2002年12月23日，中国证监会、司法部《关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》，该通告内容： 根据《国务院关于取消第一批行政 ...
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，只有相当成熟的证券市场，投资者普遍具有理性，信息传播途径通畅，覆盖面广，有大量的机构投资者，信息披露制度充分完善，并具有一批高素质的投资咨询机构，才能够 但这看似以低廉的司法成本解决棘手难题，实际上却并不可行，因为如果过度放宽证券欺诈的举证责任，任何善意的市场主体也可能受到出乎意料的严厉指控和处罚。 ...
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，只有相当成熟的证券市场，投资者普遍具有理性，信息传播途径通畅，覆盖面广，有大量的机构投资者，信息披露制度充分完善，并具有一批高素质的投资咨询机构，才能够 但这看似以低廉的司法成本解决棘手难题，实际上却并不可行，因为如果过度放宽证券欺诈的举证责任，任何善意的市场主体也可能受到出乎意料的严厉指控和处罚。 ...
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