在证券市场优化配置的理论框架下我们却无法回避为什么证券市场会存在内幕交易、虚假陈述、操纵市场等私利性行为，我们在现有理论框架下也无法解释为什么现有的监管 正外部性行为。）由于外部性存在正外部性与负外部性之分，因而是否需要政府对证券市场实施强制性监管在理论上也存在两种截然不同的观点。 比如在强制信息披露 ...
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窄。有鉴于此，我们建议在刑法中增加第三类内幕交易犯罪主体，即通过其他途径获取证券内幕信息的人员，并且将能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员和近新属 、假设不是内幕信息；其次，该标准有助于区分内幕交易和利用谣传进行的证券操纵行为或虚假陈述的欺诈行为。至于信息真实性的认定，笔者认为主要考察两个因素：一 ...
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及因果关系的证明由于在证券发行市场中，受害人对侵权人的主观过错难以举证，因此在各国证券法中大都规定了以过错推定作为虚假陈述责任人的归责原则。 团体作为原告提起诉讼，有利的判决效力间接惠及受害投资者。可以借鉴我国台湾地区的证券市场发展基金会，设立一个以保护投资者合法权益为宗旨的投资者保护协会。在内幕交易 ...
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问题进行简要阐述。 法律尽职调查的目的 法律尽职调查工作是从事律师工作，包括从事证券法律业务的基础，律师无论是对相关事实作出判断，还是就相关问题发表法律意见， 法律风险提示，则发行人及有关中介结构将承担相应的披露不实、甚至是虚假陈述的责任。 法律尽职调查的范围 通常，法律尽职调查的范围包括发行人的主体 ...
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窄。有鉴于此，我们建议在刑法中增加第三类内幕交易犯罪主体，即通过其他途径获取证券内幕信息的人员，并且将能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员和近新属 、假设不是内幕信息；其次，该标准有助于区分内幕交易和利用谣传进行的证券操纵行为或虚假陈述的欺诈行为。至于信息真实性的认定，笔者认为主要考察两个因素：一 ...
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窄。有鉴于此，我们建议在刑法中增加第三类内幕交易犯罪主体，即通过其他途径获取证券内幕信息的 人员，并且将能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员和近新 、假设不是内幕信息；其次，该标准有助于区分内幕交易和利用谣传进行的证券操纵行为或虚假陈述的欺诈行为。至于信息 真实性的认定，笔者认为主要考察两个因素： ...
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将证券侵权行为造成的损害与其它因素造成的损害相区分。 其次，在证券市场中，虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为往往是交织在一起的，在 同时发生、共同造成投资者的损失。加之这些行为表现形式多样、手段隐蔽，对于任何一类证券民事赔偿案件来说，因果关系的证明都十分复杂，证明难度很大。 最后，证券 ...
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报送。 八、公司全体董事必须保证年度报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 以内 1-2年 2-3年 3年以上 合计 100% 100% （3）逾期买入返售证券还应按下列格式披露： 逾期帐龄 场内回购 场外回购 合计 1年以内 1-2 ...
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重大遗漏。 挂牌公司披露的信息，应经董事长或其授权的董事签字确认。若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。 第四条 挂牌公司设有董事会秘书的，由董事会秘书负责信息 五章 附则 第二十五条 本规则由中国证券业协会负责解释。 第二十六条 本规则报中国证券监督管理委员会备案后生效，并自2009年7月6日起实施。...
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第二十九条 地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。第三十条 任何 ，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；(二)未按照本办法规定履行报告和年检 ...
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