为限。 本办法所称受益证券，指依金融资产证券化条例或不动产证券化条例规定发行之受益证券。 第3条 票券金融公司办理投资前条第一项第六款至第九 授权、交易流程、相关部门权责划分、交易纪录保存程序。 (四)风险管理措施：应包括风险管理范围、风险管理程序、部位评估方法及频率、部位评估报告之制作及审查、异常 ...
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于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融资产证券化条例公开招募之受益证券或资产 亦不得超过本基金净资产价值之百分之十。 三、每一基金投资于任一创始机构发行之股票、公司债、金融债券及将金融资产信托与受托机构或让与特殊目的公司 ...
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一条第五项规定订定之。 第2条 为健全工业银行业务经营，行政院金融监督管理委员会(以下简称本会) 依本办法所为之许可或核准，得于必要范围内附加 及债券换股权利证书。 第12条 工业银行依金融资产证券化条例或不动产证券化条例规定担任创始机构(委托人)、受托机构或特殊目的公司股东者，其投资应分别受下列各款 ...
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一）提出设立申请前1年年末总资产不少于200亿美元； （二）资本充足率符合所在国家或者地区金融监管当局以及国务院银行业监督管理机构的规定； （三）初次设立分行 。 第二十八条外商独资银行、中外合资银行变更股东的，变更后的股东应当符合本条例第九条、第十条或者第十一条关于股东的条件。 特殊情况下，经国务院 ...
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一）提出设立申请前1年年末总资产不少于200亿美元； （二）资本充足率符合所在国家或者地区金融监管当局以及国务院银行业监督管理机构的规定； （三）初次设立分行 。 第二十八条外商独资银行、中外合资银行变更股东的，变更后的股东应当符合本条例第九条、第十条或者第十一条关于股东的条件。 特殊情况下，经国务院 ...
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、银行债券、公司债、企业债等，每一个产品都对应不同的资产管理机构，有相应法律法规加以调整。 对于国债市场,我国的国债市场是债券市场及至整个金融市场体系中 的权益保护仍然很不完善，仍然具有许多不确定因素。纵观相关债券的法律、法规、条例等，针对债券市场主体违反禁止性行为而施加的法律责任中，绝大多数都是诸如 ...
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、外汇买卖、财务顾问、机构融资、包销、合并和收购、创业资本、投资和投资组合管理、投资银行服务、商业银行服务、放债、黄金买卖、保险及保险经纪服务等等。 其 的雷曼相关结构性产品（以及相类似的金融衍生品）的有关章程及相关宣传资料，都由证监会按照《公司条例》及《证券及期货条例》的有关规定认可。这些文件载有 ...
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的董事局的任何成员或交易所设立的任何委员会的任何成员，在履行《证券及期货条例》第21条规定的交易所的责任时，或者执行交易所规章授予的交易所的职能时 影响超越国界并进一步复杂化。金融产品的非物质化、易泡沫化和高流动性，不仅增加了投资者识别和运用金融产品的难度，也使金融资产及其市场管理的难度越来越大。因此 ...
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1．公司在生产经营过程中发生的各项经济业务，除《现金管理暂行条例》规定可使用现金外，一律按中国人民银行总行发布的《银行结算办法》及其补充规定，通过银行 决定，进行帐务处理。 第八章金融资产与金融负债的核算与管理第三十四条金融资产与金融负债的分类1．_________公司按投资目的和经济实质将拥有的金融 ...
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环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。掌握IT治理的内涵、目标、作用和意义，掌握IT治理的核心 业务内部报告和信息报告制度的规定；熟悉有关用语的定义。（9）《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日公布， 2004年2月1日 ...
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