金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应 身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。 ...
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》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律法规，制定商业银行风险监管核心指标。关联法规：全国人大法律（2）条 流动性资产之比，不应低于-10%。第九条 信用风险指标包括不良资产率、单一集团客户授信集中度、全部关联度三类指标。(一) 不良资产率为不良资产与资产总额之比 ...
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应及时传达给境内其他营业性分支机构。(三)主报告行应按照监管要求报告母行(总行)和母国(地区)经济金融方面的相关信息。(四)主报告行负责外资银行境内营业性分支 进行跟进。第五章 外部审计和三方会谈第三十一条 符合并表监管条件的外资银行原则上应聘请同一会计师事务所，负责对其境内营业性分支机构和附属机构 ...
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》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律法规，制定商业银行风险监管核心指标。关联法规：全国人大法律（2）条国务院 流动性资产之比，不应低于-10%。第九条信用风险指标包括不良资产率、单一集团客户授信集中度、全部关联度三类指标。（一）不良资产率为不良资产与资产总额 ...
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一种制度的安排，其实是利益集团为了增加收入，通过国家权力从社会其他团体手中分得财富的途径。而俘虏理论认为，促使政府进行监管的是被监管者本身或者是其他 财经大学和美国圣迭戈大学联合培养博士生（经济法学），师从吴越教授，主要研究方向：金融法学、土地法学与司法制度。 【参考文献】 [1]董树标：《证券交易所 ...
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辖内金融机构外汇业务进行检查和考评。?八、关于外汇业务财务、统计报表?分局负责监管辖内金融机构按照规定和要求向国家外汇管理局和当地分局报送外汇业务财务、统计报表。? 笔。?2、融资租赁公司：至少签订一笔外汇租赁合同；?3、财务公司：集团内部企业的外汇存款和放款，至少各发生一笔；?4、证券公司：至少发生 ...
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规定不明确的，应当遵循商事交易的特点、理念和惯例，坚持维护社会公共利益原则，充分听取金融监管机构的意见，不宜以法律法规没有明确规定为由，简单否定 探索集中审理制度，完善统一协调机制。对于众多债权人向同一金融机构集中提起的系列诉讼案件、金融机构破产案件、集团诉讼案件、群体性案件等，可能引发区域性或系统性 ...
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规定不明确的，应当遵循商事交易的特点、理念和惯例，坚持维护社会公共利益原则，充分听取金融监管机构的意见，不宜以法律法规没有明确规定为由，简单否定 探索集中审理制度，完善统一协调机制。对于众多债权人向同一金融机构集中提起的系列诉讼案件、金融机构破产案件、集团诉讼案件、群体性案件等，可能引发区域性或系统性 ...
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银监会各派出机构要根据国家产业政策和宏观调控要求，加强监管引导和风险提示，督促银行业金融机构完善信贷管理制度，加强信贷风险和投向管理，在有效防范 经济科学发展。对于符合重点产业调整振兴规划要求、符合市场准入条件、符合银行信贷原则的企业和项目，要及时高效保证信贷资金供给。对于不符合产业政策、市场准入条件 ...
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、国防部、劳工部、农业部、运输部、邮电部、装备和住宅部等。法兰西银行则是国家金融企业的监管机构，在国有资产监管活动中也发挥重要作用。 法国的国有资产监管 国有资产还是民营资产都必须地位平等，政府不能厚此薄彼，对国有资产进行超越市场原则的保护。新加坡利用控股公司将政府与企业分开，政府只对控股公司进行人事 ...
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