债券的人也订立CDS(称为NakedCDS或无担保CDS)，就类似于投保无保险利益的保险合同，其投机性很强。[27]2011年欧洲债务危机愈演愈烈，许多国际炒家大肆 年代的争议后，也已经完全接受了期货市场的保证金交易规则，承认了期货经纪公司、期货交易所的强制平仓权利。海升-大摩案实际上就是客户因保证金 ...
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企业年金管理、其他全权委托的资金管理。零售经纪 零售经纪业务 执行指令服务、代销基金、代理保险、个人理财、其他零售经纪业务。其他业务 其他业务 无法归入以上八个 。因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件。下表是操作风险损失事件类型目录1级目录 简要解释 2 ...
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《消保法》适用于保险合同的见解，实证法基础有失牢固。另一方面，我国现有行政机关处于条块分割状态，妨碍了《消保法》在保险纠纷解决中的适用。按照这种 或目的定义方法。 1、金融消费者和投资者的相互关系 投资者只有依赖于证券公司提供的证券经纪服务，才能完成股票买卖，并因买入股票而成为公司股东，或因卖出股票而 ...
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区分为： 类型2：资产管理服务。QFII与境外投资者之间签订的是资产管理合同，境外投资者将资金交给QFII做投资管理，按照双方约定，境外投资者分享这笔资金 方面，后三种类型的QFII自身就是证券持有金字塔的终端。 只有第一种证券经纪类QFII，也就是当QFII对境外投资者的投资没有管理权时，其才是境外 ...
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合同的形式进行交易，但是严禁非法倒卖合同，转手抬价。（二）关于境外期货交易的问题。这次国务院办公厅文件进一步明确各项期货经纪公司均不得从事境外期货业务。近 的指导、监督，协助证监会搞好期货行业的自律性管理工作，对行业内发生的各类纠纷进行调解，根据证监会授权负责对期货从业人员的培训和资格认定工作；三是 ...
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贷款协议纠纷诉讼主体资格的批复》、《关于如何确定委托贷款合同履行地问题的答复》，就委托贷款纠纷的相关问题进行了规定。 2、代理制度的特别规定 （1）《 居间、行纪或者代理等经纪业务的自然人、法人和其他经济组织。全文共25条，主要就经纪人的管理、经纪人的行为进行了规定。其三，《保险代理机构管理规定》。 ...
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的各种费用作出完整的列举。其中必须要包括所有的折扣、不动产代理费用、贷款经纪费以及其他许多杂项。除了披露，RESPA还禁止收取会引起成本不必要增加的 贷款人和经纪人收取任何违法收费的三倍罚金。[16]TILA在立法中为消费信贷合同建立了统一的术语，以方便消费者在购物和决策时进行比较。TILA要求贷款人 ...
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改制企业完成国有产权界定的工作，代理产权持有单位或改制企业处理国有产权方面的纠纷; 2.2.3制作《改制方案》、《职工安置方案》，涉及国有产权转让的 提交法定代表人的经济责任审计报告； 18.1.12《产权交易委托合同》。 18.2 转让方或其经纪机构提交文件齐备后，产权交易所对文件进行形式审查，审查 ...
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中加以反映。 （3）无记名股票质权的设定 以无记名股票设质，达成书面质押合同并将无记名股票交付于质权人即成立。无记名股票并不记载特定权利人，持有人得行使 公告》，1997年第2辑，第67页。 [45] 李博等主编：《最新保险纠纷防范与处理实务全书》，中国物价出版社1999年版，第17页。 [46] 史 ...
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到证券公司开通网上证券交易业务时，都会签订网上委托协议书，由此二者之间形成合同关系。故此，网络券商作为受托证券商接受委托人的委托后，由网上委托协议书明确 责任承担的合理分配及保险机制的引入当网上交易出现系统故障致使交易指令无法执行时，此即发生网上证券委托错误，通常伴随着会引起利益纠纷，此时责任如何分担 ...
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