联营公司），发起人或股东的实际控制人，发行人对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。发行人还应标明组织结构的具体组织联系。 ，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。第七十条发行人应简介其业务范围及主营业务。第七十一条发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的 ...
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组织为限，其实收资本额不得少于新台币一千万元。 第5条 证券投资顾问事业得经营下列业务，其种类范围以经本会核准者为限： 一、接受委任，对证券投资有关事项 方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四、于广告中仅揭示对公司本身有利之事项，或有其它过度宣传之内容。 五、未取得核准办理全权委托投资业务 ...
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四款之总额，不得超过规定之一定比率。 第19条 基金之名称不得违反其基本方针及投资范围，且不得使人误信能保证本金之安全或保证获利。 第20条 证券投资信托 评等机构评等达一定等级以上。 信托公司或兼营信托业务之银行有下列情形之一，除经本会核准外，不得担任各该证券投资信托事业之基金保管机构： 一、投资于 ...
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等四个方面来把握。 为了使股东知情权的行使规范有序，在确定查阅账簿的时间范围时，应当有明确的针对性；在确定能否查阅会计凭证时，应当考虑必要性和合理性。 对公司利益或价值产生实质影响，并进而影响其他股东的投资利益，因而与公司业务有关，遂判定原告收购要约的目的属于正当目的。 （二）遵循诚信原则认定股东的 ...
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在表面上看不出太高的利息，就从中拿出300万元作为潘正与原告投资被告永大公司煤矿的股权，一年收取股红300万元，双方还于2005年2月1日 的，由主张有代理权一方当事人承担举证责任。”由于原告不能证明被告鹿寨工行有出具保函的业务范围，也不能证明被告鹿寨工行出具《担保函》的行为取得了总行或上级行的授权， ...
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上的经验，对我国相关立法的构建提出相应的意见和建议。 【关键词】金融控股公司；经营模式；风险防范；金融监管 【写作年份】2013年 【正文】 随着经济全球化的 为业务及财务，是本部法律的核心，主要规定了金融控股公司的业务范围、金融控股公司转投资的原则、资金的运用、资本适足性、共同营销以及利害关系人交易 ...
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存入银行，不得保留帐外公款和不得未经批准坐支或者未按开户银行核定的坐支范围的限额坐支现金。 I． 对于现金和各种有价证券，要确保其安全和完整无缺。 2）.资金调度以经济效益为中心，体现效能，节约和安全。 A：资金调度必须是用于公司业务发展。 B：资金调度必须考虑其安全性和可收回性。 C：对于潜伏的可能 ...
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承担信义义务。 在损失发生的情形下，仅对投资者提供辅助性服务的咨询人员承担责任的范围和程度可相较对投资者账户具有控制权或者被投资者接受咨询意见加以实施的投资 咨询活动的从业者须为经证监会批准的证券公司和投资咨询机构，《投资顾问暂行规定》也将投资顾问业务定义为特许业务。 对未经特许而从事的、具有提供投资 ...
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、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。第五条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和 ，应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告委托办理业务的范围、内容、受托基金服务机构的基本情况和业务准备情况、主要风险及相应的风险防范措施等。 ...
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账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。第四十条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易 规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新 ...
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