、高级管理人员，需根据证管会的要求提交备案登记申请。申请时间要求为：公司股票在证券交易所注册登记之日或根据第12 （g）条申请的注册登记生效之日； 行为，从而填补了法律的真空。10b-5规则规定：任何人直接或间接利用州际贸易的任何方法和工具，或者利用邮寄或全国证券交易所的任何设施从事下列行为的，均属 ...
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续时间为基础，如果保荐人因辞职或被解雇而导致缺位，被保荐企业的股票交易将被立即停止，直至新的保荐人到任正式履行职责，才可恢复进行交易 ，增加可操作性。 注释 [1]境外证券市场保荐人制度考察 陈峥嵘 上海证券报 2003.07.18 12版 [2] 1997年8月，纳斯达克对上市规则进行的修改，使有关 ...
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失去了其重要的融资功能，继续挂牌就失去了上市的意义。（3）发行股票的公司严重违反交易所规定的上市规则。股票上市交易应遵循公平、公开、公正的基本原则， 载《研究生法学》 2001年第3期。 [4] 《应以累计亏损作为退市标准》。 载《上海证券报》（2003年8月12日）。 [5] 《退标准应与上市标准 ...
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将投资者的买卖指令通过“红马甲”（有形市场）或者直接（无形市场）输入证券交易所的电脑终端机，证券交易所的电脑主机根据输入的委托信息进行竞价处理，按照“价格优先，时间 ，由投资者自行负责。[60]在我国首例股东要求上市公司民事赔偿案（姜顺珍诉红光实业公司案）中，上海浦东新区人民法院以姜顺珍的损失与被告的 ...
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失去了其重要的融资功能，继续挂牌就失去了上市的意义。（3）发行股票的公司严重违反交易所规定的上市规则。股票上市交易应遵循“公平、公开、公正”的基本原则，上市 .载《研究生法学》2001年第3期。[4]《应以“累计亏损”作为退市标准》。载《上海证券报》（2003年8月12日）。[5]《退标准应与上市标准 ...
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的成功经验，结合中国国情，重新构建我国的证券仲裁制度。 一、引言 自1990年12月和1991年6月，上海和深圳相继成立了证券交易所，开启了新中国证券市场 或沪、深两市的《上市规则》，其中规定上市公司与投资者之间发生的证券争议，投资者可以请求以仲裁方式解决。 鉴于投资者在购买股票或债券时，都是通过承销 ...
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或者交易被迫停牌的。这里产生以下疑问： 第一，所谓交易被迫停牌，就是根据证券交易所的决定股票暂停交易或暂停上市。交易被迫停牌可能出于法定事由，如上市 是编造，有些则为事出有因。 有这样一个典型案例：2004 年8 月，方某等三人注册成立上海方锦投资咨询有限公司（以下简称方锦公司） .2004 年8 月 ...
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监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会内各部门：根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的 、关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知(证监发字[1995]174号)29、关于印发《股票发行与上市审核程序及工作规则》(试行)的通知 ...
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应当按照有关规定在财务报告中披露股权激励的会计处理。第四十七条 证券交易所应当在其业务规则中明确股权激励计划的具体信息披露要求。第六章 监管和处罚第四十 本规范意见所称的“超过”、“少于”不含本数。第五十四条 本规范意见适用于股票在上海、深圳证券交易所上市的公司。第五十五条 进入辅导期的拟上市公司实施 ...
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市场业绩指标的一种，该指数是根据美国上市股票前500家涵盖30多个不同领域的大公司所编列的，其市场总值占纽约证券交易所交易总额的80％左右，其是退休 人员的报酬水平，考虑到不同社会的生活消费水平也是远远高于中国的。上海荣正投资咨询有限公司与上海证券报在2001年4月所做的调查显示，接受调查的上市公司中 ...
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