任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号，以下简称《 ，拟任用决议须按章程规定作出；(四)学历、学位、职称证书复印件；(五)期货从业人员资格证书复印件；(六)无犯罪记录证明原件；(七)关于不具有本通知第 ...
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工作标准，提高年检工作效率，依据《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称《管理办法》)，制定本细则。一、 公司进一步完善公司法人治理结构和内部控制制度，进一步提高其合规运作水平和风险管理水平。责任制度检查的内容主要包括：公司治理结构是否符合现代企业制度中分工合作 ...
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第一章总则第一条为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力， 确保岗位相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营运作成本。(三)相互制约原则。期货经纪公司内部机构和岗位的设置要确保相互制衡，力求将各环节风险控制到最 ...
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第一章总则第一条为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力， 经营行为、有效防范风险的关键。中国证监会各派出机构要采取措施，督促辖区内的期货经纪公司落实本指导原则的各项要求。第二章内部控制制度建设的目标和原则第 ...
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特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》(证监发(1999)43号)和《 派出机构提交以上材料：(1)申请开业的报告；(2)筹建情况报告；(3)《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》第三条规定的材料；2．营业部拟设立 ...
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、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发〔１９９９〕４３ 关于同意筹建营业部的批复，并抄送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。２．公司应向 ...
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资格证书》的有关事宜通知如下：一、本次颁发证书的范围是按照《期货业从业人员资格管理办法》的要求，考试成绩合格的人员(名单附后)。 二、各派出机构负责本辖区 违规行为后，应代办领证事宜。 四、《期货从业人员资格证书》仅表明持证人具备《期货交易管理暂行条例》规定的期货相关知识及专业素质，有资格被期货经营 ...
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效率，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《期货交易管理暂行条例》(以下简称《期货条例》)的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（ 的规定办理。关联法规：全国人大法律（1）条第四条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对上级机关交办的案件，应当按照其要求办理。调查终结 ...
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将有关事项通知如下：一、请各派出机构尽快收取辖区内通过2002年度年检的期货经纪公司的《期货经纪业务许可证》正、副本，在本通知下发之日起一个月内到 问题，进一步加强监管，责令公司限期解决，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促期货经纪公司规范运作。三、对未通过年检的 ...
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事项通知如下：一、请各派出机构尽快收取辖区内通过2002年度年检的期货经纪公司营业部的《期货经营许可证》正、副本，在本通知下发之日起一个月内到 期货经纪公司营业部限期解决，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促期货经纪公司营业部规范运作。附件：通过2002年度年检的 ...
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