仅当被告的侵权行为与原告的权利受损存在相关性，才能触发这种特权。我们的制度通常禁止私人和公权力对抗某一个人。但是，当公权力认可一项私人诉权时 投资者的交易策略并予以类型化将为相关性的分析提供有效路径。 证券市场的交易者可分为五类：内部人（insiders） （基于他们与公司的密切关系可以获知内幕信息， ...
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市场的禁止及其法律责任，并成为他国的立法蓝本。我国《禁止证券欺诈暂行办法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《证券法》都规定了操纵市场的典型行为样态， 定因果关系的存在而得以解决的。其有关理论是虚假陈述中采用的市场欺诈理论和内幕交易中的同时交易说理论。市场欺诈理论是指，在一个开放且发展良好的证券市场， ...
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立法若干问题探讨（一）立法模式的选择关于股份回购的法律制度，国际上有两种立法模式：一种是采取“原则禁止，例处许可”的模式，如德国、日本以及我国香港、 购买，日交易量有限，并且为防止公司借此进行价格操纵和内幕交易，减少对股价的非正常影响，要求证券监管当局对交易的价格、时间、数量等，予以严格监管。向全体 ...
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抗辩而阻止投资者依据联邦证券法提起返还诉讼？在其他类似的案件中，泄露证券内幕消息者提供了虚假信息，而消息获取者据此进行了交易，此时他们均违反了证券 的：其结果是一项取决于诉讼以外或者当事人操控能力的法庭抽奖。{42} 三违法合同禁止返还及其例外规则的发展走向 （一）传统立场应予延续抑或颠覆？ 有学者从 ...
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之一， 其证券法律制度最为完善。美国1933 年《证券法》、1934 年《证券交易法》和美国证券交易委员会（SEC） 制定的行政法规分别对虚假陈述、内幕交易和 在制定侵权方面的内容时未涉及到证券侵权。1993 年制定的《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和1998 年制定的《 ...
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，防止恶意利用要约收购进行内幕交易和操纵市场，扰乱市场秩序；第三，明确对不同要约方式下支付条件的特殊要求，部分要约可以采用现金、证券、法律允许的方式 等多种方式进行敌意收购取得上市公司的控制权将成为可能，因此，征求意见稿不再禁止董事会提出有关反收购的议案，但必须经股东大会批准方可采取反收购措施，并且对 ...
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２．立法滞后。虽然国务院已先后颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》，但对于证券市场发生的众多违法犯罪案件，司法机关对定性、量刑 主要是利用各种形式联手造市。其他较为突出的违规行为有内幕交易、公司高级管理人员抛股等。５．有些证券案件虽经多方调查，但由于目前的法律规定比较粗， ...
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大连证券、南方证券等证券公司被接管，金信公司被宣告破产便是例证。二是不少券商和机构投资者以委托理财为遮掩，集聚资金优势，进行内幕交易，操纵股价 法人和自然人应建立市场准入制度 目前，由于法律、行政法规并无明确的禁止性规定，非金融法人和自然人开展证券投资委托理财业务原则上不属于法律禁止之范畴，但鉴于实践 ...
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监管机构的重大处罚；（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作 可以抬高股价，从而使和它有着利益关联的上市公司控股股东获益。 2、出现内幕交易的可能性增大。 非流通股的控股股东同二级市场上投资者QFII存在利益关系， ...
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合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；3、建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人固有资产相互独立， 证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 ...
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