管理有关问题的通知》的计划安排，我会决定自2003年11月份开始全面受理各机构证券从业人员执业证书的申请工作，现将有关问题通知如下：一、申请人范围（一 基础科目及一门以上专业科目资格考试的人员；（三）已取得中国证监会证券投资咨询执业资格证书的人员。二、工作安排采取集中受理、分批发证的方式进行，2003 ...
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民事责任内幕交易（InsiderTrading），又称知情者交易或内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他市场相关人员，直接或间接地利用其地位、职务 ；7.利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；8.证券投资咨询机构及股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行；9.上市 ...
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买卖，代理还本付息和分红派息、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、证券投资咨询和财务顾问业务、资产管理、 一审案件受理费、财产保全费按原审判决执行；二审案件受理费410010元，由湘财证券有限责任公司、中国光大银行长沙新华支行各自承担205005元。本判决为终审判决。 ...
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买卖，代理还本付息和分红派息、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、证券投资咨询和财务顾问业务、资产管理、 一审案件受理费、财产保全费按原审判决执行；二审案件受理费410010元，由湘财证券有限责任公司、中国光大银行长沙新华支行各自承担205005元。本判决为终审判决。 ...
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，建立起反应灵敏、配合密切、应对有力的防范预警体系。对于近年来非法集资和非法证券经营活动多发的行业，要主动开展风险排查，防止风险进一步积聚。金融监管部门要组织 转让后，公司股东累计不得超过200人。（五）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的 ...
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证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构等法人单位及其附属的产业活动单位。三、普查的内容和时间此次证券业经济普查的主要内容包括单位基本 ，实际执行以地方普查机构布置的为准)的组织实施，由地方普查机构负责，各级证券监管部门予以协助。G639表、G640表和G641表(所附表式供培训用，实际 ...
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执行。特此通知附件：《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》深圳证券交易所二○一○年十一月十九日附件：会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引第一 评估结果，对不同类别的客户制定相应的服务方案和管理流程，在创业板证券投资咨询、资产管理、投资者教育等方面提供有针对性的服务。第十一条对 ...
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保管、清算交割、过户登记的机构，如会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询公司等等；（4）证券自律性管理机构，如证券交易所、证券业协会等；（5）投资 赔偿责任；22）发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；23）证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；24）发行人的收购 ...
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接到此类投诉99件，涉及非法中介机构78家。其主要形式：一是以“证券投资咨询公司”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或集团公司驻中国代表处”等名义，未经法定 （六）完成省人民政府交办的其他事项。联席会议办公室设在福建证监局。各地非法证券活动查处和善后工作按属地原则，由所在地人民政府负责；涉及多个设区市 ...
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月2日34公开发行证券的公司信息披露编报规则第2号-商业银行财务报表附注特别规定证监发[2000]76号证监会2000年11月2日35关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知证监机构字[2000]291号证监会2000年12月18日36公开发行证券的公司信息披露编报规则第7号-商业 ...
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