对发行证券公司的控股和直接管理。另外，由于投资组合是考察基金运作和风险防范程度的一个重要指标，法律要求基金定期向投资者披露。根据我国《证券投资基金管理暂行办法 了整顿和规范，在此基础上国务院证券委于1997年颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。该办法对我国基金业的规范发展发挥了重要作用，但在起草该办法 ...
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做到的强制力。也正因为如此，中国证监会1997年发布的《＜证券投资基金管理暂行办法＞实施准则（第一号）证券投资基金契约内容与格式（试行）》中规定的有关限制基金管理 其余六个州也予有限的实施。[23]李永福，徐澜波：《论证券投资基金管理公司法定义务的完善》，载《政治与法律》，2000（2）。[24]钟青 ...
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中国的基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国证券投资基金管理公司达到22家，管理着超过1230亿元的基金资产，基金市场初具规模。但与国外成熟市场相比，我国的基金 是由全国人大制定的基本法律，法律阶次高，是其它许多法规如《证券投资基金管理暂行办法》的立法依据；其次，《商业银行法》的禁止性规范措词严厉，用的 ...
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人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律法规，制定本办法。第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由托管 交易记录等文件和资料。第四十四条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控， ...
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发布的《上海市人民币证券投资信托基金暂行管理办法》将基金定义为一种资产[3], 1997年《证券投资基金管理暂行办法》中将基金称为集合证券投资方式[4]。我国 地域及资金的所有制形式等不应限制。 基金在人格上也独立于基金管理公司、投资顾问公司等基金管理人。两者财产相互独立、各自具备治理结构，法律身份 ...
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得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外， 关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的 ...
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发布的《上海市人民币证券投资信托基金暂行管理办法》将基金定义为一种资产[3], 1997年《证券投资基金管理暂行办法》中将基金称为集合证券投资方式[4]。我国 地域及资金的所有制形式等不应限制。 基金在人格上也独立于基金管理公司、投资顾问公司等基金管理人。两者财产相互独立、各自具备治理结构，法律身份 ...
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得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外， 关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的 ...
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投资基金法》及相关法律法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由 、交易记录等文件、资料。第三十一条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并 ...
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三十八条 中国证监会和国家外汇局可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。第三十九条 境内机构投资者 四十五条 取得境内机构投资者资格的基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托投资于境外证券市场的，参照本办法执行。第四十六条 取得境内 ...
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