）外汇风险（包括汇率风险），主要适用于收入或支出中相当部分需以外汇结算的发行人；（１１）自然条件的限制，等等。２．行业风险。指发行人所在行业的行业 ６．发行人的公司章程和细则；７．发行人的营业执照。五、备查文件备查文件至少应当包括以下各项：１．发行人成立的注册登记文件；２．主管部门和证券交易所批准发行 ...
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融资融券的基准分配额、短期分配额、预备分配额，并根据证券公司的财务状况、信用交易状况随时进行调整。但当股票发生下列情形，即被认定为注意股票，证券交易所将 券业务：公司净值新台币2亿元；经营有价证券经纪业务届满两年；最近两年度结算有营业利润及税前纯益；最近三年未受台湾地区证管会停业或撤销分支机构的处分； ...
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三农”信贷规模和覆盖范围。推动大型商业银行与村镇银行、资金互助社、小额信贷公司的业务、资金对接，通过开展战略合作，利用批发-零售模式支持“三农”发展。 股权质押、应收账款质押、专利权质押贷款等。建立土地承包经营权确权和抵押登记制度，探索开展农村土地承包经营权和宅基地使用权抵押贷款业务。七、发挥信贷协会 ...
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14]《日本商法典》第503条以及《韩国商法》第47条对此均设有明文规定。 附属商行为的意义在于，将某种原本属于民事的行为视为商行为，从而扩大了商法的 外延的大小息息相关。[16]在普遍承认附属商行为理论的语境中，公司的赠与行为、商人的附属性商事侵权行为及无因管理、不当得利行为等，[17]此类商行为显 ...
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风险。第二按揭又称第二抵押，是指同一房屋在已被登记抵押贷款后又设立新抵押，后设立的贷款抵押被称为第二抵押。第二抵押在法律上居附属 银行无疑是这场美国金融危机中最为显目的一词。伴随着贝尔斯登公司与雷曼兄弟公司的倒闭，美林证券公司被美国银行(Bank-American Corporation) 收购，高盛 ...
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融资融券的基准分配额、短期分配额、预备分配额，并根据证券公司的财务状况、信用交易状况随时进行调整。但当股票发生下列情形，即被认定为注意股票，证券交易所将 业务：公司净值新台币2 亿元；经营有价证券经纪业务届满两年；最近两年度结算有营业利润及税前纯益；最近三年未受台湾地区证管会停业或撤销分支机构的处分； ...
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；9．资产评估确认机构；10．收款银行；11．股票登记机构；12．其他与发售新股有密切联系的机构和个人。 （五）风险因素与对策本节介绍投资 证监会），国务院有关部门，上海、深圳证券交易所： 为了维护证券市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的住处披露行为，保护投资者的合法权益，中国证监会对公开发行股票 ...
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、性别、年龄、学历、职称；2．正在担任和曾经担任的重要职员及任期；3．主要业务简历；4．在其他公司的任职情况；5．薪金报酬、福利待遇、责任补偿及其他 各项：1．审计报告、财务报表及附注；2．发行人成立的注册登记文件；3．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；4．承销协议；5．国有资产管理部门关于资产 ...
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、中国银监会、中国人民银行、最高人民法院以及商业银行、政策性银行及资产管理公司的130余位专家、学者及实务届人士出席了会议。会议收到学术论文50余 规则问题 积极扩展银团贷款模式，对于促进我国银行业发展具有很重要的意义。第一，它有助于降低银行贷款的风险。第二，有助于改善和提高金融服务。第三，有助于优化 ...
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。即公司的大股东或由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；(2)市场内幕人员。即由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券结算登记机构、 和重大性两个标准，并未对真实性标准作出明确规定。但在内幕信息的认定方面建立真实性标准，并非毫无意义。首先，根据该标准可以直接判断谣传、猜测、假设不是 ...
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