，不同的操纵行为有着不同的认定要件，另外操纵行为与一些特殊的行为如安定操作等也并不是泾渭分明；其次，对一些要件特别是主观要件的认定非常困难；再次 、《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了 ...
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为主的市场，绝大多数个人投资者具有信息驱动着的特征，投资理念不成熟，在操作中乐于打探“庄家”动向，喜欢追涨杀跌，易受谣言摆布，“羊群效应”和“过度反应 证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立 ...
//www.110.com/ziliao/article-14969.html -了解详情
各会员单位；为有效防范市场风险，简化国债业务操作程序，现将试行全面指定交易制度后国情及国债回购交易等有关事项通知如下：一、鉴于在本所交易市场上市 会员单位(自营或代理)若将记帐式国债用于回购业务，首先须用(自营或委托人)持有记帐式国债并已办妥指定交易的证券帐户，向本所交易系统申报“回购登记”(申报代码 ...
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制定的大量银行监管规章，没有真正从有助于提高监管效率、质量的角度出发，而是着眼于银行具体业务操作上的监管。如我国银行监管规章中有关银行结算及信贷业务 商业借款、存贷款比例、中长期贷款比例、资产流动比例等十个指标；后者主要有风险加权资产比例、股东贷款比例、外汇资产比例、利息回收率、资本利润率、资产利润率 ...
//www.110.com/ziliao/article-276104.html -了解详情
制定的大量银行监管规章，没有真正从有助于提高监管效率、质量的角度出发，而是着眼于银行具体业务操作上的监管。如我国银行监管规章中有关银行结算及信贷业务 商业借款、存贷款比例、中长期贷款比例、资产流动比例等十个指标；后者主要有风险加权资产比例、股东贷款比例、外汇资产比例、利息回收率、资本利润率、资产利润率 ...
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中心面积，但应填报统一配送比重。3.配送中心面积指配送中心的仓库面积和操作场的建筑面积，不包括办公区面积。4.统一配送比重指统一配送的商品金额(按 和其他金融单位的附属机构跨行业从事银行、证券经纪代理(含证券营业部)、证券投资(含券商自营业务)、保险、信托、风险投资、实业投资等活动的企业和单位。28. ...
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账务记录、提供虚假材料和信息等重大违法行为或者金融违规行为；5．年度记账式国债业务综合排名居后。乙方甲类成员有前款第二项行为的，甲方有权将其 付息资金；11.制定储蓄国债内部管理规章制度，明确部门分工和岗位职责，规范业务操作，建立风险防范机制，保证国债宣传促销和相关工作人员培训方面的投入；建立储蓄国债 ...
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种：一种是有的会员或期货经纪公司既代理客户进行期货交易，同时也从事自营业务，这种情况下最容易发生挪用客户保证金为自己进行期货交易的问题。对于挪用 交易，则违反了该法定义务，由此造成他人损害的，应当承担赔偿责任[25].由于证券交易的特殊性，内幕交易作为民事侵权行为与一般民事侵权行为有明显不同，导致内幕 ...
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交易形式。1994年中国人民银行发布的《信贷资金管理暂行办法》第52条规定：“证券回购业务中的回购方应有真实的足额的有价证券，必须向对方办理交割手续或由对方封存 对此作了进一步规范。无论从立法例上看，还是质权理论及我国现行法的实践操作效果来看，以订立书面合同和办理出质登记作为知识产权质权的设定要件均是 ...
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内部各单位执行财政法规的情况进行监督，管好资金分配源头，严格资金审批程序和业务操作规程，实行权力制约，规范理财行为。各级财政部门要严格按照法律、法规、 可能造成或增大金融风险的突出问题，促进金融机构依法经营，改善资产质量。2、非银行金融机构审计，重点揭露和反映证券机构挪用客户保证金、违规自营、融资和为 ...
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