专业投资机构等凭借其雄厚的财力、专业人才在交易中往往处于优势地位，在进行高风险投资时，与普通消费者有着本质区别，应认为是与交易对手处于平等地位，高风险、高收益 ，忽视了此设定的前提，即投资者要有足够的金融知识，并且金融机构在销售时，已充分告知产品的特性与隐藏风险。在银行销售雷曼兄弟集团所发行的连动债给 ...
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，或者依据协议约定，提供有关论证报告或者尽职调查报告。第十九条保险资金投资企业股权，应当充分行使法律规定的权利，通过合法有效的方式，维护保险当事人的 ，必要时可以聘请专业机构协助检查。保险公司投资企业股权，出现偿付能力不足、重大经营问题、存在重大投资风险，或者可能对金融体系、金融行业和金融市场产生不利 ...
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的法律问题、政府和国际金融机构贷款中的法律问题、国际贷款的管制、国际融资担保及国际票据的法律问题等章；有的学者则将体系覆盖货币、投资和贸易领域，如 银行与消费者之间信息不对称的状况；加强对经营货币的非吸收存款类金融机构的监管，防范风险蔓延；强化信息披露，确保披露的充分性；积极探索消费者信贷权益保护法制 ...
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董事已公开承诺年报的真实性、准确性和完整性，公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人对财务报告的真实性和完整性也做出了公开保证。因此，这次年报披露的 问题，而是信托投资公司作为金融机构和专业理财的法人对公司制组织形式的需求。选择不同的公司组织形式，意味着选择了不同的股权结构、风险责任以及发展模式 ...
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法案》的签署，为一家金融机构提供一条龙的全方位服务创造了可能性，提供了法律依据。银行间的兼并一浪高过一浪，特别是商业银行和投资银行（证券公司）的 具有一些负面影响，银行间的依赖程度加深，特别是一国的金融风险可以通过国际金融市场、跨国金融机构的资金调拨及日常业务往来而传入其他国家，引起区域性乃至全球性的 ...
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各成员的信用能力。特别是控制公司一般不愿意看到受控公司陷入财务困境，不仅自身投资失利，而且将影响自己乃至整个企业集团的声誉和信用能力，因而控制公司往往会救助 集团各成员之间输送利益、转移风险，牺牲交易不利方的利益而使整个金融企业集团获益，我国应制定《金融企业集团法》，规定金融机构（包括银行、证券公司、 ...
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各成员的信用能力。特别是控制公司一般不愿意看到受控公司陷入财务困境，不仅自身投资失利，而且将影响自己乃至整个企业集团的声誉和信用能力，因而控制公司往往会救助 集团各成员之间输送利益、转移风险，牺牲交易不利方的利益而使整个金融企业集团获益，我国应制定《金融企业集团法》，规定金融机构（包括银行、证券公司、 ...
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管理公司等，是为企业在一级证券市场的融资和投资者在二级证券市场上的投资提供中介服务的金融机构。保障类金融中介主要是指各类保险公司，社会保障机构 冒风险的原始动力；甚至包括成立金融稳定局负责系统风险管理；成立金融机构监管局进行统一监管；成立消费者金融保护局对一切消费金融产品进行监管等。 [3]参见黄达： ...
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长期以来奉行的放松管制的监管政策不无关系。 （二）分业经营原则的放弃使系统性风险成倍放大 美国传统的分业经营模式实行高度专业化的运作，在银行、证券以及保险 地降低信贷门槛，利用房贷证券化将风险转嫁到投资者身上，以致银行、金融和投资市场系统风险无限增大。甚至有的金融机构，故意将高风险的各种垃圾资产打包 ...
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危机爆发和全球蔓延的主要制度原因。我国国家外汇管理局2009年5月发布的中国国际投资头寸表显示，截至2008年末，中国（不含中国香港、澳门和台湾地区）对外金融 的基本手段，还不是法定原则，这影响我国对境外金融机构监管的法律约束力。而境外金融机构经营中的风险很容易蔓延回国内，需要我国基于并表监管原则的 ...
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