集中的领域。巴林银行的教训在于高级管理层与业务操作人员的信息沟通渠道严重脱节，高级管理层对巴林银行所从事的业务缺乏足够的了解，即使是在一些危险的信号 商业银行与西方发达国家银行在内部控制上的差距主要并不在于内部控制标准本身，在指引等文件颁布后我国商业银行内部控制标准已基本上与国际惯例接轨，目前银行内部 ...
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涉及财务会计、法律、资产证估等事项，应当根据有关规定，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具 指引第一号：上市公司股份协议转让当事人履行信息披露义务的操作指引上市公司的股东增加或减少其持有的股份数量达到或超过法定比例的，有关当事人应当按照《股票 ...
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外资银行非现场监管手册》。 (2)根据确定的监管方案，实施现场检查。对于传统业务领域及一般性问题，可按照既定频率实施全面现场检查，或针对潜在风险领域实施专项 法人机构现场检查与风险评价操作手册》、《外国银行分行现场检查及评级手册》、《外资银行特别检查组工作机制》及《外资银行衍生产品业务监管工作指引》等 ...
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办理收付汇审核手续相应简化。对B、C类企业在贸易外汇收支单证审核、业务类型、结算方式等方面实施严格监管，B类企业贸易外汇收支由银行实施电子 发布《进出口收付汇核销业务应急预案》的通知 汇综发[2008]144号87 国家外汇管理局综合司关于下发《贸易信贷登记管理系统（延期付款部分）操作指引》的通知 汇 ...
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这些限额和程序负有主要责任。６．监管部门定期核实风险管理程序、资本金要求、流动性指引和定性标准的实际执行情况。附加标准１．监管机构要求银行针对信用风险和市场 ２．监管机构制定审计工作的范围和操作指引，确保其能够覆盖各项贷款、贷款损失准备金、不良资产、资产估值、交易和其它证券业务、衍生产品、资产证券化， ...
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的批复》（汇复[2004]93号） 7、《国家外汇管理局关于出口信用保险业务外汇收付有关问题的通知》（汇发[2004]29号） 8、《国家外汇 [2010]50号） 6、《国家外汇管理局关于印发通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程的通知》（汇发[2010]22号） 7、《国家外汇管理局关于印发 ...
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国家外汇管理局负责解释。附件2跨境担保外汇管理操作指引第一部分 内保外贷外汇管理一、担保人办理内保外贷业务，在遵守国家法律法规、行业主管部门规定及外汇 贷项下资金仅用于债务人正常经营范围内的相关支出，不得用于支持债务人从事正常业务范围以外的相关交易，不得虚构贸易背景进行套利，或进行其他形式的投机性交易 ...
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业务规则，出台证券投资者适当性制度管理办法或操作指引；证券公司在其内部业务规范中就投资者适当性制度的具体操作办法作出规定。 我国《证券法》是规范证券 9）记录保存。 [14]这些领域的投资者适当性制度主要体现在部门规章办法、交易所业务规则以及协会自律规则当中，如《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（ ...
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年报审计工作质量为目标，以强化年报审计风险管控、确保新审计准则和内控审计指引有效实施为重点，恪守诚信、独立、客观、公正的原则与立场，恰当应对重大风险 要正视内控审计可能遇到的各种挑战与问题，尽早结合自身实际研究整合审计策略，修改业务操作规程，建立健全内控审计业务质量控制体系；要处理好企业内控审计业务与 ...
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为切实采取措施履行社会责任，除罗列了银行社会责任的一些内容外，也无任何操作指引或标准等（注释4：参见《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会 指引》，积极倡导银行业金融机构将社会责任融入到发展战略、治理结构、企业文化和业务流程中，对于国内银行业践行社会责任发挥出至关重要的作用。无疑，要使行业组织 ...
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