农村小额贷款公司可按规定申请加入企业和个人信用信息基础数据库；第二十七条 农村小额贷款公司应建立健全内部审计制度，对内部控制执行情况进行检查、评价，并 农村小额贷款公司的资本充足状况、资产损失准备充足率、不良贷款率、风险管理、内部控制、风险集中度、关联交易等实施持续、动态监管，督促其完善资本补充机制、 ...
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年的美国《联邦审判指南》首次将企业犯罪的量刑与合规风险管理挂钩。根据《联邦审判指南》的规定，如果触犯法律的企业已经建有合规框架预防和监测合 规风险。内审、稽核职能则负责对内检查监督各种内部规章制度的实施落实，建立和实施内部控制机制，管理操作风险（上海银监局课题组，2005）。正像巴塞尔委员会2006 ...
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集团，其特点是母公司从事银行业务，子公司从事非银行业务，业务可交叉销售但银行与非银行之间彼此分离，非银行收入回流银行母公司；还有一种是美国金融控股公司式集团 但由于集团实现审慎经营和控制风险的第一位责任就在于集团的高级管理层，良好的内部控制机制和管理人员的适当性无疑应是金融企业集团稳健经营的第一道防线 ...
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行业才能有大的发展，才能真正形成一批具有核心竞争力的现代保险企业。第三，处理好个人发展与保险公司发展、保险事业发展的关系。随着保险业的较快发展 。制定投资工具和交易对手信用风险控制措施，建立保险机构资产管理内部信用评级系统，逐步加强资金运用监管信息系统建设，实施持续动态的风险管理。关于保险市场调控。在 ...
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责任，并有能力为银行制定好总体的风险管理目标、市场定位和发展战略，必须制定与实施目标一致的激励约束机制和内部控制机制；董事要熟悉监管部门的要求，了解 银行内部对不同行业和企业进行风险分析和决策的优势力量，专门负责相应的风险审核和评估。二是培养和培训行业主管、项目主管(经理)、风险管理部门的主管，三者要 ...
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管理水平和经营效率，完善企业内部控制机制，推进企业全面预算管理，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号)和国家有关 ，应当压缩金融债务预算规模；三是注重分析担保风险，严格控制担保、抵押等高风险业务的预算规模，不得安排与业务无关的集团外担保预算，对于担保余额占 ...
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企业之间相互投资(入股)的直接方式；或以通过共同投资，以产品、技术等为纽带，兴办企业内部实业公司；或以资金为纽带设立财务公司等间接方式实现利益共享、风险共担 会计制度的规定办理。第六章 境外投资、外币业务与外汇风险管理第四十一条 企业集团应加强对境外投资的管理。按照统一对外、发挥优势、注重信誉和效益的 ...
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企业之间相互投资(入股)的直接方式；或以通过共同投资，以产品、技术等为纽带，兴办企业内部实业公司；或以资金为纽带设立财务公司等间接方式实现利益共享、风险共担 财务会计制度的规定办理。第六章境外投资、外币业务与外汇风险管理第四十一条企业集团应加强对境外投资的管理。按照统一对外、发挥优势、注重信誉和效益的 ...
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企业，包括银行、证券、保险、信托、资产管理、期货、租赁、基金、信用卡等金融企业，以强化风险管理，统一配置和有效利用资源，发挥品牌效应和协同效应 、透明度、利益冲突。1999 年 7 月，巴塞尔委员会公布了《集团内部交易与风险集中度原则》，对控制内部风险提出了原则性要求。直到现在，国内外对金融控股公司 ...
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的交流与共享，建立理解、信任、合作的税企关系，降低企业遵从成本、合理控制税收风险，税务机关与纳税人在自愿、公平、对等、诚信的原则下签订本《税企合作遵从 处罚、表彰等；i、企业认为重大的其他事项。2、税务机关承诺：（1）积极协助纳税人建立健全税收风险内控机制，及时出具风险管理建议，帮助纳税人降低税收风险 ...
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