下列文件和材料：(一)《办法》第七条规定的文件和材料；(二)公司董事会有关保险外汇资金境外投资的决议原件；(三)境外投资管理制度和风险控制制度，至少包括 向境内托管人提供该笔存款信息。存款提前终止或者到期，应当划回境内托管人指定账户。第二十八条委托人应当定期审核投资指引，根据政策环境、市场走向和投资 ...
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》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》） 资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料等。资金账户、证券账户和期货账户的持有人名称中应至少包含资产委托人（或产品）名称。其中，产品 ...
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事项。保险公司应当对托管机构的信用状况及资金清算、账户管理和风险控制等方面的能力素质进行严格考核和持续跟踪，确保托管机构资质符合监管要求及自身 处理结果; (六)对内控缺陷及主要风险拟采取的改进措施和风险应对方案; (七)对本公司内部控制健全性、合理性、有效性的评价结果，并根据监管部门的评价标准，得 ...
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本公司，并在5个工作日内提交书面材料：（一）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；（二）发生并购、重组、解散、破产等重大事项 在结算参与人出现资金交收透支期间买入证券的证券账户转指定或转托管，或限制结算参与人关联方证券账户转指定或转托管；（七）暂停、终止结算参与人参与本公司部分或 ...
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本公司，并在5个工作日内提交书面材料：（一）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；（二）发生并购、重组、解散、破产等重大事项 在结算参与人出现资金交收透支期间买入证券的证券账户转指定或转托管，或限制结算参与人关联方证券账户转指定或转托管；（七）暂停、终止结算参与人参与本公司部分或 ...
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公司，并在5个工作日内提交书面材料： （一）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施； （二）发生并购、重组、解散、破产等重大 在结算参与人出现资金交收透支期间买入证券的证券账户转指定或转托管，或限制结算参与人关联方证券账户转指定或转托管； （七）暂停、终止结算参与人参与本公司部分或 ...
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在3年以上；(二)注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且 和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门 ...
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检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制 的规定履行信息披露义务。第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者 ...
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一条 结算参与人遇有下列情况之一的，应当立即告知本公司，并在5个工作日内提交书面材料：(一)被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管 结算参与人出现资金交收透支期间买入证券的证券账户转指定或转托管，或限制结算参与人关联方证券账户转指定或转托管；(七) 暂停、终止结算参与人参与本公司部分或 ...
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申请人向中国证监会报送的申请材料，应当使用中文。境外机构及其所在国家和地区证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。( 。二、申请材料目录(一)承诺函基金管理公司和相关当事人对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性，以及以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺 ...
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