的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；（七）公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定；（八）中国证监会规定的其他要求。关联法规 。主承销商进行尽职调查后，应就新股发行方案与董事会取得一致意见并同意向中国证监会推荐上市公司发行新股。第十三条、上市公司申请发行新股，应当按照本办法的 ...
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--招股说明书》有关章节的要求披露其业务和技术情况。第十一节同业竞争与关联交易第四十七条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人债券的 ...
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选择是首要解决的问题。只有合理确立行政监管与自律监管的关系定位，才能进一步寻求证监会与证券业协会、证交所职能设置上的科学合理以及功能上的良性互动。 首先，要把 监管与事后处理的制度措施，对事先防范成本过高的事项（如防范不公平关联交易），可以通过事后处理的示范效应起到事先防范的效果。 其三，做到加强执法 ...
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的重大变化，以避免需要再运行两年的情况。 （五）避免产生同业竞争和关联交易 同业竞争是指拟上市公司所从事的业务与其控股股东、实际控制人及其所控制 发生重大变化和存在不确定性，并可能导致公司管理层变化，因此目前在实务业务中，中国证监会并不认可对赌协议或条款的法律效力，要求在企业创业板上市前，如果和投资者 ...
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抵押、交叉持股、流动资产管理等。 金融控股公司组织结构上的复杂性使得关联交易隐蔽性增强，投资者、债权人，甚至控股公司最高管理层都难以清楚了解公司内部各个 欧盟实施的《第2号银行指令》中的相关内容。 [11]参见巴塞尔委员会、证监会国际组织和国际保险监管协会1999年2月联合发布的《多元化金融集团监管的 ...
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。上市公司制度中推行独立董事制度，国有资产管理部门推动国有企业法律顾问制度，证监会在证券公司中推行合规总监制度，这些都试图通过职业化或者专业化的方式， ，证监会并不考虑实际上陆家豪是否能行使真正的监督权力。[18] 3．责任形式。现行立法规则涉及到利益冲突交易的法律责任承担包括：(1)第21条关联交易 ...
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、债务往来等事项的，应披露形成的原因及其对公司的影响。（4）其他重大关联交易。6．上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况，即 审计，载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；4．报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；5．公司章程；6 ...
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的，或者会计师事务所未能勤勉尽责或未能独立、客观、公正发表审计意见的，中国证监会将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员予以 (代付)款项对资产、负债的影响。第七十八条 公司应简要披露报告期发生的关联交易。第四节 股本(资本)变动及股东情况第七十九条 公司应概要披露实 ...
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法规：国务院部委规章（1）条第二条上市公司非公开发行股票，应当有利于减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性；应当有利于提高资产质量、改善财务状况、增强 尽职调查职责。保荐人出具的发行保荐书和发行人律师出具的法律意见书，应当对照中国证监会的各项规定逐项发表明确的结论性意见，并载明得出每项结论的查证过程及 ...
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报告书的扉页应当声明“本次取得上市公司发行的新股尚须经股东大会批准及中国证监会核准”。收购人以其非现金资产认购上市公司发行的新股的，还应当披露非现金资产 的业务与上市公司的业务之间是否存在同业竞争或潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，收购人已做出的确保收购人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争 ...
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