行使上市公司表决权时采取相同意思表示的两个以上的自然人、法人或者其他组织。作为投资顾问的上海泽熙及北京鸿道注册情况、管理人员、投研团队并不相交，不 结算公司于2006年8月14日发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条明确规定：上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所 ...
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组织形式，我国外经贸部于1995年1月10日颁布了《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》也要求外国股东持有的股份应占公司注册资本的25%以上， ）在承诺表中进一步列明允许合资证券公司开展的其他业务，如基金管理、投资顾问、理财管理、信托投资、资产重组、项目融资、资产证券化等等。第二节市场准入 ...
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商贸金融企业固定资产折旧办法(1988年10月13日财政部发布)111.关于外贸企业开展国内有关合营业务分得利润有关财务处理问题的补充规定(1988年10月28日财政部发布)112.关于建立中央工贸企业出口风险基金的暂行规定的通知(1989年2月20日财政部发出)113.关于外贸商会、协会、学公会费 ...
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从业人员素质，促进证券市场的发展，根据国务院证券委员会发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》（证委发［１９９５］６号），我会制定了《证券业从业人员资格培训 的基本知识和证券承销的基本业务技能。本部分适用对象为参加证券代理发行从业资格和投资顾问从业资格考试的从业人员。带＊的内容暂行不作要求。第一章股份 ...
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交易，上市公司董事会应当对该交易是否对公司有利发表意见，同时上市公司应当聘请独立财务顾问就该关联交易对全体股东是否公平、合理发表意见，并说明理由、主要假设及考虑 ？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。九、除第 ...
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人员与信托基金的交易未作禁止性规定，但根据《暂行办法》第34条第4项“禁止基金管理公司从事除国债以外的其他证券自营业务”的规定，实际上排除了基金管理公司与信托 ，自行管理计划的董事不可以主事人身份与该计划进行任何交易。并规定，管理公司、投资顾问、该计划的董事或他们的关联人士，如果以主事人身份与该计划 ...
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法规14件(1)《国务院批转国家计委关于改进计划体制的若干暂行规定的通知》(国发(1984)138号)第二部分：固定资产投资计划……有关单位在设计任务书批准后，即可进行设计 持有《许可证》的单位，接收外国卫星传送的电视节目，只允许在本单位业务工作中使用。除本单位领导批准外，一律不得录制。严禁将所接收的 ...
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发行、上市申报文件；（三）上市推荐人出具的上市推荐书；（四）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部资本的验资报告（包括实物资产所有权已转移至上市 ？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。九、除第 ...
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，基金的大部分董事必须独立于基金经理及其关联单位，即与基金经理或关联单位没有任何业务关系，以及与基金经理使用的经纪人没有任何法律关系。这样可以使基金的董事会成为美国 的代表诉讼提起权。而美国则最早将其引入基金业。根据《投资公司法》第36条第二款的规定，注册投资公司的投资顾问、受托人或受托公司或投资顾问 ...
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投资[9]。证券公司也只能经营：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；以及其他证券 以及《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》等。 [18]参见《保险资产管理公司管理暂行规定》，《分红保险管理暂行办法》，《投资联结保险管理 ...
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