各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券监管专员办事处：为了进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《期货交易管理暂行条例》、《信访条例》等法律法规的规定，我会制定了《中国证券监督管理委员会 ...
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各派出机构要针对年检中发现的问题，对期货经营机构进一步加强监管，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促通过年检的期货经营机构继续规范运作，并接受社会监督。 三、对未通过年检的期货经营机构，要给予密切关注，切实做好风险防范工作，维护社会稳定。 二○○五年八月二十九日 ...
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“未将客户交易指令下达到期货交易所内”、“与客户约定分享利益、共担风险”，违反了《期货交易管理暂行条例》第三十二条、第二十九条，属于第六十条规定应当给予行政处罚的情形；还存在“任命未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格证书者为公司总经理”的违法行为，违反了《期货经纪公司高级管理人员任职 ...
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修订) 省台湾事务办公室 跨省、自治区、直辖市采访仍由国务院台湾事务办公室审批证监会30 期货经纪公司营业部的设立、变更和终止核准 《期货交易管理暂行条例》(国务院令第267号) 证监会派出机构31 证券公司分支机构迁址核准 《证券公司管理办法 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了规范期货经纪公司接受出资的行为，根据《期货交易管理暂行条例》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定 重新盖章确认并加盖骑缝章)；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件 ...
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经纪有限公司申请开业的报告》及相关材料收悉。根据《公司法》、《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，经审核，现批复如下：一、同意黑龙江三力期货 字[999]第4号)，你公司3580万元注册资本已足额到位。 三、核准《黑龙江三力期货经纪有限公司章程》。 四、确认武安、张占华、杨臻、吴久英、王 ...
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派出机构要针对年检中发现的问题，对期货经营机构进一步加强监管，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促通过年检的 经营机构继续规范运作并接受社会监督。 中国证监会二〇〇五年六月十日 附件：第一批通过2004年度年检的期货经营机构名单序号公司及营业部名称安徽辖区1安徽安兴 ...
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有限公司：你公司《关于申请北京中期期货经纪有限公司开业的报告》及相关材料收悉。根据《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，经审核，现通知 朝阳区麦子店西路3号(1314－1329)。请你公司持此通知到我会领取《期货经纪业务许可证》，并按要求办理工商登记及其他有关事宜。 二○○五年八月八日...
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期货经纪有限公司的请示》及相关材料收悉。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》、《关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知》 、黑龙江省万达股份有限公司、上海东进国际贸易有限公司作为北京中期期货经纪有限公司股东的资格。 三、北京中期期货经纪有限公司的筹建期为6个月，无正当理由逾期 ...
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盛期货经纪有限公司的请示》及相关材料收悉。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》和有关规定，经审核，现批复如下：一、同意筹建德 核准湖南省国有资产投资经营总公司和湖南省财信物贸投资有限公司作为德盛期货经纪有限公司股东的资格 三、德盛期货经纪有限公司的筹建期为6个月，无正当理由逾期未完成 ...
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