披露式还是实质审查式，所有的蓝天法都要求证券的公开发行必须在州证券监管机构注册并披露相关重大信息，并禁止证券欺诈行为。 为了减少重复监管，减轻公司负担 在这种意义上，选择性披露与泄密（tipping）和内幕交易非常相似。不同的是，联邦法院在适用和解释《证券交易法》反欺诈条款即第10(b) 条的漫长过程 ...
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。 E. 通过提交和解建议，提出建议人进一步放弃了如下权利： （i） 本规范及其它法律中关于禁止委员会官员参与准备或对根据和解建议作出命令、意见、事实裁决，法律结论 》、《证券（内幕交易）条例》、《证券（公开权益）条例》、《证券（结算所）条例》等十多个条例。上述条例中，均没有规定证券监管和解制度和授予 ...
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对于中间业务规范不多，衍生业务更是没有提及，随着银行业“脱媒”的加剧，上述法律制度难以适应金融发展的需要。3、现行《证券法》的一些规定严重限制了金融衍生 衍生交易的发展也给证券交易制度造成冲击。例如，内幕人员可以用互换交易来实质进行股票的买卖，进而获得非法利益并规避了禁止内幕交易的规定。使用同样方法， ...
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文献能以粗糙的但更为科学的方法将公司治理制度和未来经济增长联系起来，但基于这样的文献而要提出具体的法律改革方案仍然是非常困难的。由于公司可以使用 。正当无锡法院正准备受理该案时，最高人民法院却指示所有下级法院不要受理因证券欺诈、内幕交易和市场操作而提起的民事诉讼。最高人民法院的这一通知树立了一个非常 ...
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虽然《证券法》并未对此作出规定，但是西方国家证券法大都规定了证券监管机构的法定调查义务。这样的制度对于保护投资者的利益是很具借鉴意义的。 3、给 论证。这显然超出了普通投资者的能力范围。 对此，我们可以参考美国对“内幕交易”、“虚假陈述”等证券欺诈行为采用的“法律推定因果关系”的方式。美国法院在认定“ ...
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证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)是证券委的监督管理执行机构，依照法律、法规的规定对证券发行与交易的具体活动进行管理和监督。第六条 人民币特种股票发行与 和高级管理人员。第三十九条 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行 ...
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法律调整范围到具体制度的设计,都突出了对证券安全的维护。 1.《证券法》中维护证券投资安全的价值取向 作为一部调整证券发行和交易的法律,应确立下列价值:一 交易价格。其次,《证券法》还将持有公司5%以上股份的股东视为知悉证券交易内幕信息的知情人员,非依有关上市公司收购的规定,不得买入或者卖出所持有的该 ...
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就可以获得罚金的10%-30%作为奖励。该规定通过前，SEC的奖励只限于内幕交易案件，而且奖金最高不得超过相关执法行动收取罚金的10%。新规定还扩大 企业的透明度和规范性 1、严格履行信息披露业务，着力提高透明度 信息披露法律制度是美国证券法律的核心制度，不管是早期的《1933年证券法》、《1934年 ...
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如何避免此项原则挫伤原告律师的积极性，被认为是该国法律制度需要加以解决的问题。[52] 特别值得一提的是，证券集团诉讼在加拿大十分稀少，传统原因是加拿大证券法并不 ，该法从2005年1月1日起分步骤施行。此项立法规范针对虚假陈述、内幕交易、操纵市场、提出虚假的审计报告等违法行为而提起的集团诉讼，法院的 ...
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办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（粤府办〔2011〕2号）、中国证券监督管理委员会广东监管局、省公安厅等部门《 上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规以及《梅州市行政机关内部涉及上市公司内幕信息及知情人登记管理制度》等规章中关于内幕信息及知情人管理条款的全部相关 ...
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