。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十一条期货交易所应当 人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他 ...
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Regulations）、规则（Rules）与表格（Forms），议会颁布《证券实施补充与股票改革法》、《信托契约改革法》、《市场改革法》、《证券实施救济法和 判决争议前仲裁协议是可以执行的，包括依据1934年《证券交易法》提起的申请。自此判决后，大多数证券纠纷都可以依据争议前仲裁协议进行仲裁的。美国 ...
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Regulations）、规则（Rules）与表格（Forms），议会颁布《证券实施补充与股票改革法》、《信托契约改革法》、《市场改革法》、《证券实施救济法和 判决争议前仲裁协议是可以执行的，包括依据1934年《证券交易法》提起的申请。自此判决后，大多数证券纠纷都可以依据争议前仲裁协议进行仲裁的。美国 ...
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证券内幕交易，其初始状态为法律禁止上市公司的高级职员和主要股东（拥有公司股票10%以上的大股东，我国为5%），违背法律禁止性规定，在其公司任职期间或 的任何成员或其雇员直接或间接参与任何商品期货交易或通常所知的，诸如“期权”、“特许权”…… 的交易，或参与通常交易中所知作为保证金帐户，保证金合同，起 ...
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应通过所属公司或境内代理机构统一向外汇局申请获准后办理。?境内个人出售员工持股计划、认股期权计划等项下股票以及分红所得外汇收入，汇回所属公司或 ，直接通过个人结售汇系统办理个人结售汇业务。?第三十三条 各银行总行及分支机构申请接入个人结售汇系统，应满足个人结售汇管理信息系统技术接入条件(附2)，具备经 ...
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舞弊案。在不到1个月的时间，该公司股票流通市值由颠峰的680亿美元跌至不足2亿美元，公司不得不向法院申请破产保护。安然公司的破产案严重损害了美国 公司财务丑闻公司破产案，是美国有史以来最大的破产案。在我国，中石油新加坡公司石油期权交易损失5.54亿美元，造成公司破产，中储棉"炒棉"造成巨额亏损，曾经在 ...
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全额存放现金，用于行权履约担保。创设人应将上述账户报上交所备案。创始人向上交所申请创设权证的，应提供中国结算上海分公司出具的其已提供行权履约担保的证明， 结算方式收取结算差价的有价证券。与传统的股票、债券等金融产品不同，权证属于新型证券衍生品种，在性质上是一种期权，是证明持有人拥有特定权利的契约。按照 ...
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行为主要是指，资产管理机构的从业人员在用客户资金买入证券或者其衍生品、期货或者期权合约等金融产品前，自己先行买入，或者在卖出前，自己先行卖出等行为。 股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告 ...
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四条 由于商业秘密等原因导致本规定某些信息确实不便披露的，首次公开发行股票公司可向中国证监会申请豁免，已经公开发行股票并在证券交易所上市的公司可向证券交易所申请豁免 公司应披露本期授予、行权和失效的各项权益工具总额；期末发行在外的股份期权或其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限。第三十九条 以权益 ...
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创业投资咨询顾问机构的注册资本不低于100万元人民币或等值外币。 第七条企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，其注册资本不得低于2000万元人民币或等值外币， 不受限制。 第二十条创业投资机构可以采取现金奖励、赠与或者奖售股权、期权期股的方式对主要经营管理人员予以激励。 第二十一条工商行政管理部门在 ...
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