自治的市场经济，国外之所以采用注册制而没有诱发大的经济动荡是与其发达的市场体制密不可分的。而我国目前正处于向市场经济体制过度阶段，各种配套机制尚未建立 ，独立董事已成为上市公司治理结构中一种成功的制度安排。独立董事之所以在证券市场引起广泛的关注，是因为当前上市公司治理结构效率低下，忽视中小投资者利益， ...
//www.110.com/ziliao/article-16810.html -了解详情
了新的司法和行政补充制裁措施。并授权证券委新的管理与执法权力，管理垃圾股票市场。对于违反联邦证券法的行为，该法授权证券委有权发出“停止和终止命令”，有权发出 年至1995年，每年的3月31日向国会提交一份其各自下属机构在保护证券市场方面的报告，报告的重点内容是：第一在建立美国统一、高效的金融市场方面所 ...
//www.110.com/ziliao/article-15611.html -了解详情
将某管理公司的资金放在一个封闭的非流通的静止的状态下去认定，忽略了证券市场资金流动于各个不同阶段的实质状态。 如前所述，管理公司存人保证金账户的资金 的健全和完善。 注释： 1 为叙述方便，以下行文中将此观点简称为“认为‘证券公司应当返还保证金’的观点。” 2 最高人民法院副院长江必新于2004年1月 ...
//www.110.com/ziliao/article-14966.html -了解详情
信息”的规定，应理解为政府在经济管理及宏观决策方面未公开的重大信息及对证券市场供求关系产生影响的重大的非经济性信息。该条款是一个弹性条款，是一个 故笔者认为，作为能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员、近亲属应属“国务院证券监督管理机构规定的其他人员”之一。然而，究竟如何确定知情人员近亲属的范围，其 ...
//www.110.com/ziliao/article-7078.html -了解详情
425 388.30元（每人具体赔偿金额详见附表，本文略）；二、被告申银证券公司对上述实际损失中的242 349.00元承担连带赔偿责任。案件受理费14 610. ，故应依据通常理解确定系统风险的含义。证券业通常理解，系统风险是指对证券市场产生普遍影响的风险因素，其特征在于系统风险因共同因素所引发，对 ...
//www.110.com/panli/panli_61673.html -了解详情
的要约价宣告(不论是在该文件中宣告或以其他方式宣告)后，开始在认可证券市场或透过使用有关认可自动化交易服务交易时；或(ii)(如适用的话)该有关 版本日期01/04/2003(1)除非符合以下条件，否则稳定价格操作人不得就任何有关证券采取任何稳定价格行动─(a)自首次公开宣告日期起，在由或代有关的要约 ...
//www.110.com/fagui/law_349029.html -了解详情
申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。3.4.15 买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(一)股票交易申报价格不高于前 并经理事会同意，可以采取适当措施，并向证监会报告。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，本所有权宣布取消，由此造成的损失由违规交易者承担。 ...
//www.110.com/fagui/law_216348.html -了解详情
相当庞大，来源也相当复杂，技术水准参差不齐，因而难以应付企业改制上市和发展证券市场过程中出现的错综复杂的问题。另一方面，不少注册会计师缺乏应有的社会责任感， 这支中坚力量的质量。(四)严格执法。为了保护投资者的权益，中国证监会和证券交易所将一如既往，对上市公司的财务信息实行事后监管。为此，在加大对上市 ...
//www.110.com/fagui/law_156862.html -了解详情
登记结算活动中各参与方之间的权利义务关系，从而建立安全有效的结算秩序，保证证券市场健康稳定发展。二、指导思想和原则(一)积极落实《证券法》，构建证券 ；(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；(四)结算参与人和结算银行资格的 ...
//www.110.com/fagui/law_152064.html -了解详情
五）投资信托受益凭证；（六）经批准发行的其他有价证券。第四条本市的证券主管机关是中国人民银行上海市分行。日常工作由中国人民银行上海市分行金融行政管理处负责。 的规章制度，制订国家有关法规的实施细则，并负责解释和组织实施；（二）管理、监督本市证券市场，采取合理措施和步骤，制止券活动中的违法行为，维持证券 ...
//www.110.com/fagui/law_89087.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务