；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构 获限信息授权管理制度，电话须全面录音，录音资料应保存５年以上；与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部 ...
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以下简称“开放式基金”）的公开募集设立、运作及其相关活动，保护证券投资基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的 单位。第四条开放式基金由基金管理人设立。开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审查批准。第五条申请设立开放式基金，除 ...
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风险传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件 《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求，建立对高级管理人员和投资经理的离任审计或者离任审查制度。第二十五条 子公司的董事、监事、高级 ...
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同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式：（一） 乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。（二） 就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供 请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将 ...
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，内蒙古某某律师事务所律师。原告周某与被告上海某某咨询有限公司（以下简称某某公司）证券投资咨询纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，由审判员孙烨独任 无效、撤销的情形。原告请求返还服务费也没有事实依据。原告起诉的理由是股市投资受到了损失。原告是否受到损失，被告并不知情，被告只是提供了信息服务。双方 ...
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》等法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金(以下简称基金)进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。 、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突;(三)全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标做为基金评级的唯一 ...
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法》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金（以下简称基金）进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法 认定的其他评价活动。评级是指基金评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、 ...
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》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金(以下简称基金)进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。基金 、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突;(三)全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标做为基金评级的唯一 ...
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证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务 有健全的内部管理制度。6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构，符合上述规定条件的，可以申请 ...
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双方同意签定合同约定条款如下： 第一条咨询服务的范围及方式（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供 请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将 ...
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