私权救济的努力。2003年1月9日《最高人 民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的出台，更是给予了部分股东 是否应承担民事责任 内幕交易(InsiderTrading)，又称知情者交易或内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他市场相关人员，直接或间接地利用其地位、 职务 ...
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了寻求私权救济的努力。2003年1月9日《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的出台，更是给予了部分股东 是否应承担民事责任内幕交易(InsiderTrading)，又称知情者交易或内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他市场相关人员，直接或间接地利用其地位、职务 ...
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年至1997年财务报告虚假。 二、处罚决定琼新能源公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十四条(二)项所述的虚假陈述行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，对琼新能源公司给予警告。琼新能源 ...
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资证明的合理依赖而与该企业进行交易，并因此遭受损失的，金融机构应承担虚假验资责任。 案情 1994年至1995年，陕西省咸阳市玉秦石油联销公司（以下 资金证明如何承担民事责任问题的通知》、法释[2003]2号《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》以及法释[2007]12号《关于审理 ...
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中国高科集团股份有限公司：中国证券监督管理委员会对中国高科集团股份有限公司(以下简称“中国高科”)在1997年中期报告中进行虚假陈述的问题进行了调查。一、违规事实中国高科 徐文龙如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内 ...
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方科技股份有限公司(以下简称西安圣方)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实西安圣方在本公司的资产问题上虚假陈述。1999年12月，西安圣方 、刘晓卫应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由 ...
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公司的财务状况、经营成果和现金流量，做好2008年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应认真学习和执行《中国注册会计师执业准则》及证监会 政策、会计估计。监管部门将重点关注并查处因滥用会计政策、会计估计导致虚假陈述、误导性陈述及存在重大遗漏的公司，采取及时到位的监管措施，加强对因不 ...
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公司的财务状况、经营成果和现金流量，做好2008年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应认真学习和执行《中国注册会计师执业准则》及证监会 政策、会计估计。监管部门将重点关注并查处因滥用会计政策、会计估计导致虚假陈述、误导性陈述及存在重大遗漏的公司，采取及时到位的监管措施，加强对因不 ...
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对上海嘉宝实业(集团)股份有限公司(以下简称“嘉宝实业”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)虚假陈述1、经查，嘉宝实业1998年年报称公司 股东帐户买卖股票经查，嘉宝实业于1996年末至1998年期间，在华夏证券上海平原路营业部、农行湖北信托上海营业部、农行上海信托嘉宝营业部、安徽信托 ...
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不同的国家或地区必然导致跨境信息传递的难题，并且由于境内投资者发现和甄别虚假陈述的难度相对更高从而会助长境外发行人不按规定及时、准确地进行信息 ，在一定程度上放松了对于境外发行人的要求。[30]SOX 法案颁布后，美国证券监管当局对于境外发行人公司治理的要求更加严格，要求上市公司设立独立的审计委员会。 ...
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