无重大违法违规行为，最近十二个月内有无被中国证监会通报批评或证券交易所公开谴责的情况；(二) 试点上市公司非流通股股份有无权属争议、质押、冻结情况； 意见书；(六) 法律意见书；(七)证券交易所要求的其他文件。第十一条 证券交易所对公司提交的文件进行形式审核，作出是否予以确认的决定。第十二条 取得证券 ...
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、保荐代表人的作用，切实保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券发行上市保荐制度暂行办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳证券交易所 保荐人、保荐代表人在评价期间被本所给予公开谴责处分或因保荐中小企业板上市公司被中国证监会给予公开批评以上处罚的，相关保荐人、保荐代表人保荐工作直接被评为 ...
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《通知》）精神，本所现就本次专项活动的有关工作安排通知如下： 一、上市公司董事会、监事会、高级管理人员应当认真学习《通知》精神，积极部署开展公司 治理状况进行综合评价，提出整改建议。综合评价和整改建议下发给公司的同时抄送给中国证监会上市公司监管部和当地证监局。 特此通知 深圳证券交易所 二OO七年四月 ...
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股权分置改革工作座谈会的部署和《福建省人民政府办公厅转发中国证监会等五部委关于上市公司股权分置改革的指导意见的通知》(闽政办(2005)201号)精神，明确责任 方式，大力拓宽融资渠道，优化资源配置，提升可持续发展能力。建立定期向上市公司提供相关的国家、省产业政策，宏观经济形势，行业发展情况，重点规划 ...
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公司有下列情形之一的，其中期报告应当审计：(一)连续两年亏损的；(二)公司在1997年下半年办理配股申报事宜的；(三)拟定中期分红(派发现金或者股票股利)、 如有中期分红，应在中期报告中单独列项披露，披露时参照中国证监会《关于规范上市公司行为若干问题的通知》(证监上字(1996)7号)的要求执行。 六 ...
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报告并公告。 五、各地证管办(证监会)要建立对辖区内上市公司年度报告事后审查制度，对审查发现的问题要及时向中国证监会报告，并采取相应监管措施。 六、在年度 或不能确认的收入(包括主营业务收入、其他业务收入、投资收益和营业外收入)占公司该年度报表所列示总收入10％(含10％)以上的；3.未经审计或不能 ...
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：1、有相关行业的审计经验(指在国外)；2、国际会计师事务所；3、熟悉中国相关行业情况。第六条境外事务所申请临时许可证，应当报送下列材料：1、银行证券 。第八条境外事务所未取得临时许可证，擅自执行银行证券保险等金融类上市公司相关业务的，中国证监会和财政部将责令其停止开展业务，并没收所得，不予受理其临时 ...
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关系，或均受同一控制人所控制的；(三)外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；(四)中国证监会认定的其他情形。收回股权分置改革中的垫付股份 三)股份转让双方有效身份证明文件及复印件；(四)股份转让双方的证券账户卡；(五)结算公司出具的拟转让股份的持有证明文件；(六)证券交易所要求提交的其他文件。第 ...
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在禁入期；（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事未满两年；（四）最近三年被中国证监会、证券交易所处罚和惩戒的其他情况。独立董事还应 成为公开信息之前仍然有效。第三章董事长特别行为规范第二十四条董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设，确保董事会会议依法正常运作，依法召集、 ...
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方针，维护公开、公开、公正的原则，防范和化解证券市场风险，中国证券监督管理委员会制定了《上市公司股东大会规范意见》，现予发布，请遵照执行，并将本 应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况分别作出统计并公告。 十四、公司董事会、监事会应当采取必要的措施，保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序 ...
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