金融企业，包括银行、证券、保险、信托、资产管理、期货、租赁、基金、信用卡等金融企业，以强化风险管理，统一配置和有效利用资源，发挥品牌效应和协同效应 、透明度、利益冲突。1999年7月，巴塞尔委员会公布了《集团内部交易与风险集中度原则》，对控制内部风险提出了原则性要求。直到现在，国内外对金融控股公司风险 ...
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时，应当收集、了解与审计事项有关的法律、法规、规章、政策和其他文件资料，考虑项目审计的要求和重要性、审计成本效益和可操作性，并对审计风险进行评估。审计组 五条教育系统实行企业管理的事业单位有关负责人经济责任审计，可参照本办法实施。第十六条本办法自发布之日起施行。附：教育系统企业内部控制制度评审实施办法 ...
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人员的行为损害银行的利益时，要求董事、高级管理人员加以纠正；对银行经营决策、风险管理和内部控制等经营管理行为进行监督。(六)国有商业银行应制定详细的 应实施审慎的会计制度，完善会计核算体系。国有商业银行应在严格实施国内金融企业会计制度的基础上，积极尝试与国际会计准则接轨。(二)国有商业银行应重视管理 ...
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、事中及事后的风险控制措施，预防、发现和化解信用风险、市场风险、操作风险和法律风险。第三十三条企业应设置专职风险管理人员，不得与境外期货业务其他岗位 企业总经理或期货业务主管领导监督期货业务人员严格执行境内外有关期货的法律法规和企业内部期货业务管理制度。第六十一条合规经理的主要职责应该包括：（一）监督 ...
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然而面对不断壮大且变化的公司经营业务来说，制度建设往往具有一定的滞后性。企业运营的效率与风险总是一对矛盾的统一体。这就犹如一把双刃剑，如我们为偏重提高企业经济效益而制定的一些管理制度，其中也必然暗含着企业运营法律风险的增加。（三）企业自身规模超大、机构庞杂也是现代企业内部存在法律风险的重要因素。 ...
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构成要素、目标及原则2.1企业风险管理的构成要素企业风险管理分为内部环境、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息与沟通、监控等八个相互 、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，利益受到损害的风险。合同作为一种实现合同当事人利益的手段或者工具，具有动态性，双方当事人通过合同 ...
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管理、资金管理、关键风险控制点专项审计调查、小金库检查等工作中发现的问题，要进一步跟踪检查；并以此为抓手，举一反三，从健全企业内部控制角度建立长效机制。 探索实践经济责任审计、风险管理审计等审计业务，在探索中提升工作能力，适应新的要求。3.加强审计干部培训，确保内部审计人员具备与工作要求相适应的会计 ...
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工作计划。 (二)对本企业及其所属企业内部控制系统的健全性、合理性和有效性进行检查评价，评价企业有关业务的经营风险。 (三)开展对所属企业法定代表人或主要负责人 的行为要及时报告并提出审计意见；对被审计单位内部控制制度建设与执行情况进行评价并提出管理建议。 第二十五条企业审计机构要根据本规定组织开展 ...
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心酸！应收账款作为市场经济有序发展的“毒瘤”，侵蚀着公司的健康躯体。一、在赊销与风险之间两难有很多企业讲，坏账、拖欠款不是赊销引起的吗？既然风险这么大 的用户，经过几年的运行，企业内部就会建立起一个强大的用户信息库，使企业自身使用更便捷。2．中期信用管理阶段的债权保障控制信用管理部门对到期或已到期的应 ...
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公司改善治理，规范运作流程，加强内部控制，强化风险管控，严格责任追究，防范现实和潜在风险，维护被保险人利益。二、检查内容这次检查以风险管理和制度执行为重点，具体 的风险和问题、报告及纠正情况。（附公司合规与风险管理部门上报的监督检查报告）二、资产配置7、说明资产配置的组织架构、运作流程及主要制度。相关 ...
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