交易导致较大损失而给证券公司带来风险。 按照NASD的相关规定，为区别于一般投资者而对频繁从事即日交易的投资者实施更为严格的管理，NASD对典型即日交易者（ 的管理责任主体，即交易所与中国结算职责分工来看，交易权和可交易数据向来由交易所管理，如发行证券的上市、证券限售等，而且也只有交易所才可能实现对 ...
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注意义务的判断要件，并起到免责事由的作用。在对这一规则的内涵、实施标准、来源、必要性，与侵权之间的区别及其独立存在的原理进行了总结，并对其在组织 与否（比如违反了注意义务），依赖于特定案件的事实和情形，涉及到的公司种类、大小和财务资源，交易的额度，以及问题的直接程度。一个董事应当根据具体情形需要的召唤 ...
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同意不得免除；但对于董事因发生与公司交易行为而产生的责任，则可以不拘上述规定所限，只要经公司已发行股份总数2／3以上的多数通过，即可免除（日本商法266 独立董事的定义及其权限，对独立董事的责任及责任免除也作出了特别的规定。考虑到独立董事与一般董事的区别，修改法规定：公司和独立董事之间，可以按照一定的 ...
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改制、新企业（包括企业集团）的设立和创建、股票和债券的发行与上市、企业的并购与重组、破产清算、现代企业制度的建立与公司治理等法律事务，却能帮助企业 纠纷或争议；而非诉讼法律事务，通常是对未发生或不确定的法律行为（如企业的经营管理行为、对外交易行为等）依法进行策划、规范和指引。前者虽然可以当事人行使其 ...
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未来的收益。这才是区分集资交易与其他类型交易的关键因素：投资性。 什么是获取未来的收益？《解释》中规定的承诺在一定期限内以货币、实物、股权等 的上述经验值得借鉴。实际上，我国目前对于上市公司非公开发行股票的出售期限限制已经部分体现了上述思想。因此，对于非上市公司股票的转售问题，有关机构还应当作出更为 ...
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未来的收益。这才是区分集资交易与其他类型交易的关键因素：投资性。 什么是获取未来的收益？《解释》中规定的承诺在一定期限内以货币、实物、股权等 的上述经验值得借鉴。实际上，我国目前对于上市公司非公开发行股票的出售期限限制已经部分体现了上述思想。因此，对于非上市公司股票的转售问题，有关机构还应当作出更为 ...
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第 25 条规定：公开发行股票的公司在登记后，应即将其董事、监察人、经理人及持有股份超过股份总额百分之十之股东，所持有之本公司股票种类及股数，向主管 之控制力量与权力分配公诸于众，让公司所有权人透明化。但面临的问题是触发通知义务和公告义务的持股比例起点应定为多少？是否应将上市公司和非上市公司区别对待？ ...
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上的注册资本对债权人而言，无异于画饼充饥。这两种危及债权的情形，源于债权人与公司据以交易的信用基础是对验资机构出具的验资报告以及登记主管机关颁发的企业 公司资本要确定，然而可赎回股、可转换债券的兴起及股票发行价格与票面价格的分离，客观上导致了公司资本的确定成为难事，甚至无法确定[44]。这些都促使法定 ...
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受人仍需通过非交易过户才能取得股权登记；④期权获受人取得股票是通过与代理人发生转让关系，与上市公司之间不发生关系。依靠外部代理人实施公司的期权计划是一种 一种变化形式，但两者之间还是存在明显的区别，即基本股票期权计划一定存在期权获受人实际拥有股票的行为，而虚拟股票与股票增值权计划无需也不可能由期权获受 ...
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股，但2001年《上市公司发行可转换公司债券实施办法》对此提法上又有所区别，该办法规定“可转换公司债券自发行之日起六个月后方可转换为公司股票。可转换公司 价格有两种计算公式： 公式一： 公式二： 两者的区别仅在于分子项，公式一体现了实际市场变化的调整因素，当股票市价与调整前转股价格相等时，这两个公式的 ...
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