物进行处置，反而在无法收回垫付资本金的情况下还要承担非法扣押客户国债的法律风险。 上海证券交易所发布的《关于开办债券回购业务的通知》以及人民银行颁布的 回购、委托理财等各种变通手法进行融资，甚至于不惜挪用客户的保证金。因此，要真正解决回购风险的问题，有必要进一步研究拓宽证券公司的融资渠道问题，放宽证券 ...
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进行分配。协议签订后，双方即共同出资230万元（其中200万元交给吉宏公司作为履行合同保证金）用于履行三方所签订的《“金河小区”独家代理销售合同书》（以下简称 情况下开始代理销售楼盘，并由古德公司承担相应的法律风险责任。在代理销售楼盘期间，古德公司为吉宏公司办理了建设工程规划许可证和商品房预售许可证。 ...
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则第一条 为保护投保人、被保险人的合法权益，维护公平竞争的市场秩序，防范保险风险，根据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)等有关法律、行政法规，制定 范围，责令停业整顿或吊销《许可证》。第七十七条 保险经纪公司未按规定缴存营业保证金或投保职业责任保险的，给予警告，处以1万元以上10万元以下 ...
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存款银行存款－受托投资管理客户存款清算备付金－代理买卖证券客户和受托投资管理客户交易保证金受托资产（包括已实现未结算的损益）占用小计挪用客户资金（若来源和 ；（三）证监机构字［２００１］５９号《关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知》中有关证券进行风险投资的规定；（四）证监机构字［２００１］２６５号 ...
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事业单位办理公司卡可不受此限。（四）申领公司卡须交存不低于５万元的保证金。对在本行开立基本存款帐户的单位，经信用卡部核实，确属资信良好者可酌情 发展信用卡业务，任何分支行不准以信用卡名义搞协议透支，绕规模发放贷款。按照《建立信用卡风险防范重要情况报告制度若干规定》（建卡字〈９５〉第５号文件），各分行对 ...
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阜南驾校员工上班必须上交保证金10000元，否则即辞退其工作 阜南驾校驾驶培训从业人员风险抵押金管理制度 为规范驾驶培训从业人员教学行为，提高从业人员职业道德， 拿、卡、要行为的，造成学员利益受损和严重社会影响的，公司根据损失情况扣除相应风险抵押金来弥补损失。 2、工作期间出现安全事故且我方有责时， ...
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与朱广亚（乙方）签订资产管理合同，双方主要约定：1、甲方在银河期货公司郑州营业部开设交易账户（371253），交易资金130万元（2009年7月24日以 以便在控制风险的同时，追求利益最大化。当亏损达到20%时，甲方有权暂停交易，协商解决。8、合同终止时甲乙方进行平仓清算，乙方30万元保证金弥补甲方 ...
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税）共计付款10394680.95元。河南龙达公司当庭认可合同约定的固定工程价款10942000元除5%的保证金外安钢金信公司已支付完毕。根据鉴定结论，河南龙达 争议焦点为：在施工过程中出现材料、人工费的上涨时，发包方应否承担约定风险比例之外的费用。原、被告在履行合同时有无违约行为，如何承担相应责任。 ...
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交易所会员融资融券技术系统测试实施方案》 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○一一年十一月二十五日附件一： 深圳证券交易所会员融资融券技术系统测试 信用交易总量及明细信息，发布标的证券或可充抵保证金证券调整公告等。8、会员端业务管理与风险控制：包括客户管理、标的证券与担保品管理、 ...
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专业评价的基本原则是对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性，以及业务风险控制制度的落实情况进行评价。主要评价以下内容：（一）业务决策与授权体系 保证金的有价证券范围和折算率调整，保证金比例与维持担保比例调整，标的证券范围调整，标的证券暂停交易或终止上市，证券公司被取消或限制融资融券交易权限等 ...
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