》、《证券公司财务制度》、《证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章 机构不断加强依法治市、依法监管。从1999年到2000年，共查处各种违法违规案件83起，有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销 ...
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）. [18]参见我国《证券法》第139条、中国证监会《关于做好证券会司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）。 人民法院民二庭宋晓明庭长2007年11月20日在全国法院证券公司破产案件审理工作座谈会上的讲话。 [20]值得注意的是，证券公司通常都同时从事自营 ...
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采取各种措施对证券公司进行了综合治理，[16]中国证监会一直努力的解决这些问题，如客户交易结算资金第三方存管，国债回购、资产管理、自营等基本业务制度的改革。[17] 性质向来是民法尤其是大陆法系的民法关注的重点。我国立法为了避免此点的纠纷，采用了一个模糊词语委托给（信托法第 二 条：本法所称信托，是指 ...
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缴款单上记载的“收款单位”为营业部，并载有营业部开立于华夏银行上海外滩支行的客户交易结算资金专用存款账户的账号。又查明：2009年8月20日，中国证券监督 他人造成经济损失的，企业法人应当承担民事责任。根据最高人民法院《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第三条的规定，单位直接负责 ...
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简称宝钛公司)、原审被告陕西健桥投资担保有限公司(以下简称担保公司)委托理财合同纠纷一案，不服陕西省高级人民法院[2004]陕民二初字第21号民事判决，向 法规开展受托资产管理业务活动；接受宝钛公司存入的受托资金，并按照中国证监会《客户交易结算资金管理办法》的规定进行管理；在从事受托投资管理业务过程 ...
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任何人不能提取，故信达证券拒绝让节能公司提取该账户的资金系依法履行维护客户交易结算资金安全的义务，并无任何过错。综上，请求法院驳回节能 提出副本，上诉于北京市第二中级人民法院。如在上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。 审判员李宝贵 二 Ο Ο 九 年 二 月 十 日 书记员王 ...
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。(六)负责调解辖区内证券期货市场纠纷。(七)负责协助公安、工商、司法、纪检、监察等部门调查辖区内证券期货违法违规案件，对违反其他法律法规、党纪政纪 进行日常检查，督促其对风险进行处置。(四)负责督促检查辖区内证券公司落实证监会批复的清理规范挪用客户交易结算资金方案，督促及时处置并报告证券公司在归还 ...
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股本金的方案上报。还查明：因亚洲证券在经营过程中存在挪用客户交易结算资金、挪用客户债券的行为，中国证券监督管理委员会于2005年5月24日签发 万元。二、对原告亚洲证券有限责任公司清算组的其他诉讼请求不予支持。本案案件受理费人民币510，010元由原告亚洲证券有限责任公司清算组负担人民币51，001元 ...
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保证的陈述属实。 另查明：2003年4月3日，原大连证券因挪用客户交易结算资金数额特别巨大，被中国证券监督管理委员会责令关闭。同年6月22日， 高级人民法院。 当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内按本判决确定的一审案件受理费同等金额向本院预交上诉受理费。 审判长李佩玲 代理审判员倪知良 代理审判员 ...
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，在国际立法层面，为了增加跨国证券投资的法律确定性、解决跨国证券投资中发生法律纠纷时的法律适用和连接点问题的《海牙证券公约》基本上是以美国体制为设想 总结，这类案件在涉及公众投资者时主要处理的问题是账户清理，账户清理则主要是关于证券交易结算资金的核实与清理。[28] 从实务来看，正常经纪类客户一般不向 ...
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