买卖证券款＋受托资金＋客户新股申购款)－(客户资金银行存款＋客户结算备付金＋交易保证金＋受托投资)。客户交易结算资金监控系统数据报送内容与格式请登陆http：//211.101.236.149/zjbank进行查询。此外，为保持证券公司与登记结算公司报送的结算备付金数据时点的一致性，各证监局应要求各 ...
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产生的人违风险。证券市场违法违规行为极具有复杂性和多样性，为此笔者将证券监督管理委员会网站上公布的近九年来作出的处罚决定进行了简单的归类。 处罚原因 、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前款，或者用于抵押获得 ...
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产生的人违风险。证券市场违法违规行为极具有复杂性和多样性，为此笔者将证券监督管理委员会网站上公布的近九年来作出的处罚决定进行了简单的归类。 处罚原因 、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前款，或者用于抵押获得 ...
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产生的人违风险。证券市场违法违规行为极具有复杂性和多样性，为此笔者将证券监督管理委员会网站上公布的近九年来作出的处罚决定进行了简单的归类。 处罚原因 、挪用客户资金行为略叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前款，或者用于抵押获得 ...
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的实际进度款）后一周内，扣除3%的管理费，另提2%的质量安全保证金，保留在大成公司在该项目部的账户内。如质量、安全、进度未发生任何问题，由公司 。大成公司签订上述合同后，将承揽的土建工程第LH-03合同段工程项目实际委托给信大公司施工管理，双方并签订建设工程施工合同。本案争议之工程实际由信大公司进行 ...
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代理人魏涛，山东纵横家律师事务所律师。被告中国石化集团胜利石油管理局仙河社区管理中心，住所地东营市河口区仙河镇。负责人李涛，该中心主任。委托代理人 哲公司从代收款项中扣留138685。37元作为原告向祥哲公司提供反担保的保证金。六、人民法院收取的案件受理费由原告承担。自本协议履行完毕后，双方纠纷一次性 ...
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六十五条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定， 其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的； （七）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的； （八）不按照规定向 ...
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五条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定 其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(八)不按照规定向国务院期货 ...
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其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和 资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。第五十六条 ...
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