高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 上市 、资料信息维护等。按照上市公司辖区监管责任制要求，各派出机构配合上海、深圳证券交易所落实上市公司董事会秘书培训工作。2、师资安排上市公司董事会秘书培训的师资 ...
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代理人林伟锋、黄华通，广东博尔律师事务所律师。上诉人陈俊贤因证券返还纠纷一案，不服汕头市升平区人民法院(2002)升民初字第69号驳回起诉的民事裁定， 代理关系后，按上诉人的委托买入海虹控股10300股，并按业务规则提交深圳证券交易所，经交易系统撮合，上诉人以每股零点四元的价格买入海虹控股10300股 ...
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证券出借交易实施办法（试行）》中进行明确的规定。 例如，《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（深证会〔2012〕125号）第六十一条 的交易行为，根据深圳、上海证券交易所的相关规定，[3]原股东的初始交易、购回交易分别参照适用股份出售、股份买入有关权益变动和信息披露的规则，即在一家上市 ...
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时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间由基金管理人在招募说明书及公开说明书中规定。若出现新的证券交易市场或其他 并对风险隐患提出客观的评价和预警。绩效与风险评估小组依据投资绩效评估运行规则，定期向投资决策委员会及投资管理部提供绩效评估报告，对基金投资收益与风险 ...
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时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间由基金管理人在招募说明书及公开说明书中规定。若出现新的证券交易市场或其他 并对风险隐患提出客观的评价和预警。绩效与风险评估小组依据投资绩效评估运行规则，定期向投资决策委员会及投资管理部提供绩效评估报告，对基金投资收益与风险 ...
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）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《细则》”）等有关规定，制定本指南。第一章 总计＝R-1日的融券余量＋记借红股总量。三、余券处理由于本所《交易规则》对买入数量单位的限制，在融券合约数量有零股的情况下，可能造成融 ...
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时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间由基金管理人在招募说明书及公开说明书中规定。若出现新的证券交易市场或其他 并对风险隐患提出客观的评价和预警。绩效与风险评估小组依据投资绩效评估运行规则，定期向投资决策委员会及投资管理部提供绩效评估报告，对基金投资收益与风险 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海证券交易所、深圳证券交易所，各证券经营机构：现将周道炯、耿亮同志在全国证券经营机构规范与发展经验交流会上的 了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别是在操作中高买低卖，从中侵吞客户利益。 ...
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报告，报送主管机关并在主管机关认可的报刊上公告。已上市的公司，还应向深圳证券交易所报告。上述财务报告应备置于公司，以供股东或债权人随时查阅。第三十二 有效地进行管理。不得以权谋私，徇私舞弊。第七章罚则第八十二条在股票发行、交易活动中发生的争议，按主管机关及市政府有关职能部门批准的有关规定进行处理。第八 ...
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．备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股 流程１．配股操作流程２．权证交易流程第二节分红派息一、概念二、分红派息的规则１．上海证券交易所２．深圳证券交易所第三节新股竞价和定价上网发行一、 ...
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