公司5%以上的股份 是否披露持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 1.3 收购人的诚信记录 1.3.1 收购人是否 资产是否为难以维持经营的低效或无效资产 3.4 交易合同约定的资产交付安排是否不存在可能导致上市公司交付现金或其他资产后不能及时获得对价的风险 ...
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预期获利的股票提供代理服务，同时由于证券公司实际享有对交易资金的掌握、控制和支配权利，就必然负有保障投资者交易资金安全的合同义务。 （一）交易密码产生的 对交易者身份的鉴别及对交易内容的确认，从而起到电子签名的作用，它等同于一般合同交易中的书面签名。私人密码的使用就是表明本人进行了交易行为，私人密码的 ...
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第二章 基金销售机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国 协议的约定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金销售机构未经基金合同、招募说明书、基 金销售服务协议约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募 ...
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的影响，甚至参与人在当天破产，清算人不得使当天结束时发生的交收回转。 证券登记结算制度的法律原则 根据国际证监会组织（IOSCO）、国际清算银行（BIS）、 才能对此作出权威的定义。 不过即使没有法律规定，资金帐户也并非是单纯的保管合同，因为证券公司对该帐户还行使管理的职能，而这个职能是一般保管合同中 ...
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本所和相关监管机构的查询和调阅；对发现的违法违规行为，要按照融资融券合同及时进行处置，并及时报告本所和相关监管机构，以及按照本所和监管机构要求 中日期一致 文件字节数 14 文件内行数 14 附件三 会员每月客户持有卖出数据文件 根据《证券公司融资融券交易试点管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其 ...
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事务所律师。原告北京市明瑛发展有限公司（简称明瑛公司）与被告中关村证券股份有限公司（简称中关村证券公司）居间合同纠纷一案，本院于2006年3月16日 《中华人民共和国民法通则》第一百四十条之规定，判决如下：一、被告中关村证券股份有限公司返还原告北京市明瑛发展有限公司咨询费十万元；二、驳回原告北京市明瑛 ...
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应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下 、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；（五 ）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟 ...
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债务承担连带责任。现要求三被告连带承担偿还货款438 200元及违约金187 800元（合同约定按千分之二计算违约金，从2005年1月11日暂计算至2006年11月 证券公司负责，故此，筹备过程中引致的一切债务，均应由天一证券公司承担。其次，合同约定余款分别在软件系统完成并验收合格后一周内、六个月后分 ...
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和义务一并转让给第三人的规定，但考虑到证券交易数量极大，且在瞬间完成，证券公司间达成的合同，无法依据《合同法》第88条，经过双方同意 。 [6]事实上，建立在一对一的传统交易模式基础之上的担保法律制度，无法满足无纸化证券集中交易结算对于建立一揽子担保机制的需要，现行担保法律制度并没有表现出对于无纸化 ...
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权利和义务一并转让给第三人的规定，但考虑到证券交易数量极大，且在瞬间完成，证券公司间达成的合同，无法依据《合同法》第88条，经过双方同意 。[6]事实上，建立在一对一的传统交易模式基础之上的担保法律制度，无法满足无纸化证券集中交易结算对于建立一揽子担保机制的需要，现行担保法律制度并没有表现出对于无纸化 ...
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