第十节开办证券公司股票质押贷款业务第十一节开办企业年金基金受托业务第十二节开办个人理财业务第十三节申请开办其他业务第六章董事和高级管理人员任职资格许可第一 人还应是法律、经济、金融、财会方面的专家，并符合《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。第一百二十五条申请中资商业银行董事长、副董事长 ...
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利用在公司的地位和职权为自已和他人谋取私利。公司董事、监事、经理及其它高级人员因不履行职务或违反诚信义务给公司或投资者造成损失必需承担相应的赔偿责任。必须 。公司的董事、经理及其他高级管理人员负有责任的，应承担相应赔偿责任。承担欺诈发行上市和而导致退市给对资者造成损失的双重责任。证券公司准许有资格的 ...
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，制定切实可行的措施，以强化其独立性（如赋予其外聘会计师权利、增设外部监事等），使监事会能够有效运行起来，改变目前监事会的虚无状态， 发挥类似美国 . 另外，在纽约证券交易所挂牌的上市公司中，提名委员会里设立独立董事的上市公司所占比例不断上扬 .提名委员会的职责是提出董事和高级管理人员的候选人人选， ...
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中被删除。目前的类似条文是第148条．董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。新版条文过于具体而不够周延 资产管理部门推动国有企业法律顾问制度，证监会在证券公司中推行合规总监制度，这些都试图通过职业化或者专业化的方式，克服公司行为不当。然而，这些制度更多是借鉴 ...
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中被删除。目前的类似条文是第148条．董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。新版条文过于具体而不够周延 资产管理部门推动国有企业法律顾问制度，证监会在证券公司中推行合规总监制度，这些都试图通过职业化或者专业化的方式，克服公司行为不当。然而，这些制度更多是借鉴 ...
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公司具有控制权或重大影响力的股东。第二类关联人，主要指上市公司及附属公司的董事、监事、高级管理人员及其联系人。（三）关联交易的分类对复杂多样的关联交易 等都将令其望而生畏，所以，企望诉讼救济是十分困难的。中国证券市场发展至今，控股股东或上市公司董事、经理等侵害投资者利益之事频频发生，却鲜有人通过诉讼 ...
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，制定切实可行的措施，以强化其独立性（如赋予其外聘会计师权利、增设外部监事等），使监事会能够有效运行起来，改变目前监事会的“虚无”状态，发挥类似美国 .另外，在纽约证券交易所挂牌的上市公司中，提名委员会里设立独立董事的上市公司所占比例不断上扬.提名委员会的职责是提出董事和高级管理人员的候选人人选，为 ...
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人；(三)注册资本最低限额为2000万元人民币；(四)有符合任职资格条件的董事和高级管理人员；(五)行长和副行长的人数不少于2名；(六)80%以上的从业人员 材料之日起3个月内作出批准或者不批准的书面决定。第十一节 开办证券公司股票质押贷款业务第一百六十条 申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：(一 ...
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监管部门报告时间。5.16 董事、监事是否担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务？若是，请说明人员、职务。5.17 公司本期内是否对高级管理人员进行考核，建立考核 的行为？若有，请在备注中列示。5.21 高级管理人员是否有《证券投资基金行业高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定的情形？若有， ...
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中因重大会计差错更正追溯调整以前报告期财务数据的，应根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号――财务信息的更正及相关披露》等规定的要求，在 早于在指定网站的披露时间。十三、在季报编制期间，公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务。在季报公布前，任何人不得以任何形式向外界 ...
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