双方同意签定合同约定条款如下： 第一条咨询服务的范围及方式（一） 乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。（二） 就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供 乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将 ...
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两个工作日内向本所指定的上证所信息网络有限公司报送其用于网络投票的股东帐户'，证券投资基金若逾期不申报股东帐户，其通过上证所交易系统进行的投票表决将无法统计 ，可以不必再报送股东帐户。为慎重起见，在下一次股东大会网络投票前，证券投资基金可通过上证所网站查询其已报送的股东帐户信息。 特此通知。 上海证券 ...
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公司、基金托管银行：2006年11月26日，我会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》（证监会计字[2006]23号），规定 ，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值 ...
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投资基金试点办法》，自发布之日起施行。第一条 为促进证券投资基金的发展，规范开放式证券投资基金(以下简称“开放式基金”)的公开募集设立、运作及其相关活动， 的方法符合基金契约等法律文件的规定；(四)采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金契约等法律文件的规定；(五)在定期报告内出具托管人 ...
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汇证券投资基金上市、续期及扩募的请示》(易基[2001]1号)、《关于科讯证券投资基金上市、续期及扩募的请示》(易基[2001]2号)、《关于科翔证券 基金上市、续期及扩募的请示》(易基[2001]3号)及其他有关材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定，经审核，批复如下：一、同意广证 ...
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依据商业团体法与同法施行细则、证券交易法及其它有关法令规定订定之。 第2条 本会定名为「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会」（以下简称本会）英文名称为Securities Investment Trust Consulting Associa-Tionof The R.O.C.。 第3条 本会 ...
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三、应用控制电话交易作业之书面内部控制制度与内部稽核制度是否适当涵盖「国内证券投资信托基金电子交易作业准则」各项控制重点。申请人若检具会计师对其国内共同 。 第6条 【审查原则】 本公会对于申请案件之审查，除须遵守「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会务工作人员守则」之规定外，并应依下列原则办理 ...
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金管证四字第0940136734号函办理 壹 本应行记载事项依境外基金管理办法第四条第二项订定，证券投资顾问事业除担任销售机构者外，办理境外基金之投资顾问 ，不得任意转交给非顾问对象以外之第三人。 七、总代理人提供不实信息导致证券投资顾问事业或投资人之损失，总代理人之责任。 八、契约之变更或终止。 九 ...
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法)有关问题的请示》(证监发[2004]64号)收悉。现批复如下：一、根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定，国务院同意你会对法人作为 的中国证监会规定的其他条件。香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的金融机构在内地投资证券投资基金管理公司，比照适用前款规定。 国务院二○○四年八月十二日...
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所列的会员单位在交易时间内可申报基金份额的申购、赎回。基金份额应当用组合证券进行申购、赎回，申购、赎回的申报指令不得撤销。（2）下列会员单位可以申报基金 、安信证券。3．根据鹏华基金管理有限公司申请，本所同意深证民营交易型开放式指数证券投资基金自上市首日起在本所行情发布系统揭示净值。每百份基金单位前一 ...
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