代收证券本金和红利；（三）接受委托办理证券的登记和过户；（四）证券贴现和证券抵押贷款；（五）证券投资咨询；（六）人民银行批准的其他业务。 对相关金融机构“业务范围”或“经营范围”的规定，我们不但可以看出都 没有金融机构直接经营投资业务或工商企业的规定，还可以看出法律对金融机构的经营范围的问题是高度重视 ...
//www.110.com/ziliao/article-147194.html -了解详情
固有的缺陷， 国际证监会组织（ IO SCO ） 的相关指引和文件中多次强调证券监管的微观基础与市场自律的重要性， 敦促各国证监会在加强日常监管的同时加速 经营机构对其内部风险控制、财务经营风险能力负责；证券投资咨询机构对其咨询报告的投资建议负责； 会计师事务所对其出具的财务审计报告的真实性、准确性和 ...
//www.110.com/ziliao/article-63353.html -了解详情
，个别地区甚至出现蔓延势头，严重危害了金融安全和社会稳定。目前，非法证券活动的主要形式为：编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假 。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证券监督管理委员会批准设立的证券经营机构依法经营，未经中国证券监督管理委员会批准，其他任何机构和 ...
//www.110.com/fagui/law_305832.html -了解详情
活动，保护广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，结合我市实际， 200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他 ...
//www.110.com/fagui/law_293296.html -了解详情
投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准 不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何 ...
//www.110.com/fagui/law_288055.html -了解详情
认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人 (八)未能履行募集说明书的约定；(九)担保人或担保物发生重大变化；(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；(十一)中国证监会规定的其他情形。第三十九 ...
//www.110.com/fagui/law_71393.html -了解详情
认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人 ；(八)未能履行募集说明书的约定；(九)担保人或担保物发生重大变化；(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；(十一)中国证监会规定的其他情形。第三十九 ...
//www.110.com/fagui/law_68816.html -了解详情
投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准 不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何 ...
//www.110.com/fagui/law_4824.html -了解详情
落实国办发(2006)99号文件精神，严格整治资本市场秩序，规范公司股票发行和证券交易行为，严禁非法向不特定对象发行股票或向累计超过200人的特定对象 向社会公众变相公开发行股票，严禁非法经营股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务。(二)加强宣传与引导工作。充分利用报纸、电视、广播、互联网 ...
//www.110.com/fagui/law_289523.html -了解详情
证监会核准的，转让后公司股东累计不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的 应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。各省辖市政府和有关部门 ...
//www.110.com/fagui/law_288723.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券投资咨询
- ·事业单位工作人员处分实施...
- ·交通事故主要责任和次要责...
- ·企业管理咨询合同
- ·就业协议书档案
- ·计算机软件开发合同
- ·会计职务侵占罪
- ·上海实业发展股份有限公司
- ·申请确认仲裁协议效力
- ·安全责任协议书
相关搜索