代保管、鉴证、代理登记开户；(四)证券的自营买卖；(五)证券的承销和上市推荐；(六)证券投资咨询；(七)资产管理；(八)发起设立证券投资基金和基金管理公司。 五、确认朱 等变更事宜，须按有关法律、法规，报经我会批准。 八、请你们接此批复后，到我会换领《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。...
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型企业与管理型企业股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务除外。 4、名称可核定为：北京XXXX投资基金有限公司 三、私募股权基金（PE） 1、 价值增长，最终通过上市、并购、股权置换等 方式退出的一种投资组织。 2、可通过具有合法的信托机构（或银行）作为平台向基金认购者募集并能够具有资金 ...
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或市内上柜的有价证券；２．代理销售在上海市发行的有价证券；３．证券代保管；４．证券投资咨询；５．经中国人民银行上海市分行批准的其他业务。第十七条设立 、第十七条的，上海业务部及其营业部违反第二十一条的，主管机关可以按照《金融机构管理规定》第五十八条的规定作出处罚。关联法规：国务院部委规章库(1)条第二 ...
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实施。联席会议办公室设在上海证监局，办公室负责日常工作。由上海证监局负责打击非法证券活动的组织协调、政策解释和性质认定；市金融办配合协调联席会议各成员单位共同 。（四）对辖区内非上市股份公司、产权经纪、登记及交易机构、证券经营机构和投资咨询机构、证券从业人员及其他社会公众有针对性地进行法制宣传。要利用 ...
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并经公司登记机关核准登记，公司业务范围如下： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销 并向董事会报告工作；（二）组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定 ...
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上市或市内上柜的有价证券；２．代理销售在上海市发行的有价证券；３．证券代保管；４．证券投资咨询；５．经中国人民银行上海市分行批准的其他业务。第十七条设立 、第十七条的，上海业务部及其营业部违反第二十一条的，主管机关可以按照《金融机构管理规定》第五十八条的规定作出处罚。关联法规：国务院部委规章（1）条 ...
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代表处必须遵守中华人民共和国法律、法规、其合法权益受中华人民共和国法律保护。第四条中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)是代表处的审批和监管机关；证监会派出 在境内设立代表处，比照本办法执行。第三十条境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。第三十一条本办法由 ...
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息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务 签发之日起3个月内完成改制工作，向商务部换领《外商投资企业批准证书》，向工商行政管理机构申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内， ...
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月18日与“营业部”签订补充协议一份，约定张兆鹏在“营业部”操作股票及期货等证券业务。协议签订后，自1996年1月11日起至同年3月12日， ，“营业部”系中国金谷国际信托投资有限公司下属分支机构，经营范围为代理买卖在上海证券交易所上市或市内上柜的有价证券、证券代保管、证券投资咨询等业务，“营业部”未 ...
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了五期（含法制系列），取得了一批令人关注的研究成果。为进一步推动证券市场研究，动员和整合社会研究资源，提高上证联合研究计划课题选题与招标的 和开放度，提升研究质量和效率，上证所面向国内外（包括国内外证券公司、基金管理公司等专业机构、高等院校及研究所、证券投资咨询公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构 ...
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