、基金投资人风险承受能力调查和评价、基金投资人信息查询、基金投资人信息修改、销户、密码管理、账户冻结申请、账户解冻申请等： (一)系统在个人开户时 注册登记机构应当委托清算账户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日清算账户资金流量数据。第六章 信息管理平台的管理第二十五条 信息管理平台应用系统 ...
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、规则。 第十六条国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围。 第十七条 有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。 ...
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四)违反规定查询账户或者申请冻结资金的；(五)违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；(六)滥用职权、玩忽职守的其他行为。银行业监督管理机构从事监督管理工作的 ，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。关联法规：国务院部委规章（7）条第六章 附 则第四十八 ...
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可采取的控制措施有：完善保全管控制度，严格退保和给付资金支付对象管控；定期开展退保风险数据排查工作。3.理赔环节可采取的控制措施有：强化调查与洗钱 法律规定，向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告。（五）恐怖活动资产冻结。保险机构一旦发现客户为被公安部列入恐怖活动组织、恐怖活动人员名单或者保险资金 ...
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有关单位和个人调查与政府投资项目审计工作有关的问题、情况，并取得有关证明材料；（四）经县级以上人民政府审计机关负责人批准，查询被审计单位在金融机构的账户； 、初步设计及概算、环境影响评价报告、征地拆迁等基建程序的审批、执行、调整情况的真实性、合法性；（三）建设资金的筹集、使用、管理、到位情况和资金使用 ...
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参加了诉讼。休庭后，合议庭评议认为，为查清事实，须对本案所涉及的股票资金情况进行查询，对本案所涉及的2处房产价值进行鉴定。本院先后对以叶菊明名义 是夫妻共同财产；证据29、《“东来苑”住宅小区购房条件和程序》、《“东来苑”住宅小区商品房申请购房工作的通知》，拟证明新建集资房2605房必须以文礼云的名义 ...
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归责性（accountability）构成更为重要的利益的行政争议中，行政机关必须通过正式程序做出具有确定的先例效力的裁决。为了推进ADR的运用，美国国会还呼吁成立一个 账户出现短欠的情况及因而导致的百裕速动资金情况已获得改善。香港证监会发现辛在没有作出适当的查询或审慎的判断的情况下签署支票及批核款项 ...
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扣押、冻结措施的,以及没收、封存、销毁、处置有关违法工具、物品，必须依照法定程序进行，并严格控制范围和时限。第五十七条外商企业的工作和生活 (1)开业注册登记计价格1707号、发改价格2839号①企业法人注册登记费（按注册资金）千万以下0.8‰,千万以上0.4‰计价格1707号、发改价格2839号②不 ...
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并受理、办理、处理招标投标活动过程中的投诉举报，总结交流招标投标管理工作经验。三核备程序1．由市交通主管部门管理的工程项目，招标投标活动内容由各区、 技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；(三)没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态 ...
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的重大损失浪费问题。坚持依法行政，严格审计程序，规范审计行为，强化审计质量控制，审计质量和水平逐年提高，审计工作的社会影响不断扩大，在维护财政经济秩序 》第三十三条增加两款：'审计机关经县级以上人民政府审计机关负责人批准，有权查询被审计单位在金融机构的账户。'和'审计机关有证据证明被审计单位以个人名义 ...
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