执行法》。此外，美国国会通过 1934 年《证券交易法》授权美国证券交易委员会制定规则的权力。在禁止内幕交易方面，比较重要的有美国证券交易委员会依据《证券 。台最高法院100 年度台上字第 1449 号判决意旨略谓：所谓获悉发行股票公司有重大影响股票价格之消息，系指获悉在某特定时间内必成为事实之重大 ...
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就是说只要暴露在阳光之下就不会有阴谋诡计的产生，要求证券市场搞信息公开，发行股票要向社会公布相关信息。第二、建立了反欺诈制度。只要在证券市场从事 》把投资者区分为专业和业余投资者制度。根据投资者经验和财力等的不同构筑灵活的规则体系。专业投资者一般具备自己收集分析信息的能力。以专业的特定投资者为交易对象 ...
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的情况下突然改变游戏规则，不会再有作为大陆政府部门的证监会所出具的《无异议函》作为信心保证，今后该怎么办？3月13日的《香港经济日报》甚至用了 属于行政审批。既然《无异议函》实际上是作为国家证券监管部门的证监会在对就境外发行股票和上市事宜所出具的中国法律意见书进行了实质性审查，并且就有关外商投资涉及的 ...
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印发〈行政事业单位国有资产管理办法〉的通知〉》 5．股份有限公司成立和发行股票时国有股权的管理依据：《财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的 侨务办公室关于华侨回国固定居的审批意见》 2．各单位、团体、个人与香港民间交往的有关事宜依据：中共中央办公厅发布的《国务院港澳事务办公室关于处理内地与 ...
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下推荐和销售金融商品。[26] 但是这一场冲击香港上下的雷曼迷你债券风波严重暴露出了这些监管规则在约束金融机构行为上的无力！ 与美、日 经验的新人，组织他们以高压销售技巧（high pressure sales）向居民不断打电话兜售股票的现象。这种密集销售的做法往往使公众出于冲动购入垃圾证券。相关的案 ...
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》（财税 [2002]128号），由此确立了证券投资基金的基本税收规则， [1]对证券投资基金发行、运营及收益分配过程中所涉及的税种及纳税义务人作出了 其固有财产，似乎认为基金管理人并不对基金财产享有所有权，进而对运用基金财产买卖股票、债券的差价收入也不得享有所有权。因此，由基金管理人对该差价收入承担 ...
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权力，各州的公司法对委员会的权力皆加以种种限制，例如委员会不得指定填补董事会空缺的人选、不得修改公司章程、不得批准发行或收购本公司的股票、不得批准公司与其它公司合并等等 [25]。 (一)执行委员会(Executive Committee) 执行委员会负责执行董事会的决议及公司一般业务的决策，执行 ...
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的。香港《单位信托及互惠基金守则》要求香港基金做到：如果持有任何一家公司发行人发行的证券，则该基金所持有的该证券的价值，不得超过该基金总资产净值的10％ 法人资格的合法证件”，中国证监会发布的《外资参股证券公司设立规则》第5条有关外资参股的证券公司可以从事股票和债券的承销，不能从事A股自营的规定，草案 ...
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已达1200多家，证券市场的总市值规模已跃居亚洲第三，仅次于日本和中国香港。随着证券市场的发展，证券市场的融资功能越来越显著。证券市场为我国国民经济的 ，因而可以称之为上市信用。这种信用是借助证券市场表现出来的，反映在上市公司股票①的发行、交易中。无疑，信用以信任为基础，所以，人们对于信任在商事活动中 ...
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已达1200多家，证券市场的总市值规模已跃居亚洲第三，仅次于日本和中国香港。随着证券市场的发展，证券市场的融资功能越来越显著。证券市场为我国国民经济的 因而可以称之为“上市信用”。这种信用是借助证券市场表现出来的，反映在上市公司股票①的发行、交易中。无疑，信用以信任为基础，所以，人们对于信任在商事活动 ...
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