报酬、费用之数额、给付方式及计算之方法。 六、证券投资顾问事业因委任关系而得知客户之财产状况及其它个人情况，应有保守秘密之义务。 七、客户未经证券投资 分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八、证券投资顾问事业不得收受客户资金或代理从事证券投资行为，亦不得与客户为证券投资损益分担之约定。 九、契约之变更或 ...
//www.110.com/fagui/law_10695.html -了解详情
第一项之人员对于受益人或客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。 第14条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、 人员并不得违反第三条第三项及第八条之规定。 前项之代理，证券投资信托事业应设专簿载明代理之事由、期间、代理人及其职务，以供查考。 第18条 证券 ...
//www.110.com/fagui/law_10585.html -了解详情
项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。 6.证券、期货投资咨询机构及投资咨询人员，不得从事下列活动： (1)代理投资人从事证券、期货买卖； (2)向投资人承诺 途径向社会公众提供。 经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的 ...
//www.110.com/ziliao/article-189207.html -了解详情
管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。（六）对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格的申请；已取得 ）第三章咨询人员申报执业资格的申请材料３－１所在机构代理申请执业资格的报告３－２专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的 ...
//www.110.com/fagui/law_42413.html -了解详情
，应于到职之日起五日内由信托业检具该等人员符合资格条件之证明文件送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称投信投顾公会)；如有异动，亦同。 第5 发现委托人有下列各款情事之一者，应拒绝签订信托契约： 一、未成年人未经法定代理人之代理或允许者。 二、受破产之宣告未经复权者。 三、受禁治产之宣告 ...
//www.110.com/fagui/law_14830.html -了解详情
（以下称被告）证券投资咨询纠纷一案，本院受理后，先由审判员吕山聆依法适用简易程序独任审判，后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，原告委托代理人丁某，被告委托 调离被告单位。合同主体是原告和被告，被告向原告提供服务的是被告公司而非邵某个人，邵某离职也不是双方解约的理由。原告要求解约的理由不能成立。被告在 ...
//www.110.com/panli/panli_14544611.html -了解详情
依据商业团体法与同法施行细则、证券交易法及其它有关法令规定订定之。 第2条 本会定名为「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会」（以下简称本会）英文名称为Securities Investment Trust Consulting Associa-Tionof The R.O.C.。 第3条 本会 ...
//www.110.com/fagui/law_16954.html -了解详情
票据支付买回价金。 三、客户如需变更或终止约定事项，应向证券投资信托事业或其事务代理机构提出申请。 肆、受理基金申购、买回及转申购作业 一、客户 搜集应经由合法及公平之方法并应取得客户同意。 (三)参与：客户得查询及阅览其个人资料。 (四)数据保护：对客户之资料应妥当保护，避免遗失或未经授权之使用、 ...
//www.110.com/fagui/law_17502.html -了解详情
投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账 户支付。七、提示 的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。 十三、证券 ...
//www.110.com/fagui/law_373697.html -了解详情
投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账 户支付。七、提示 的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。 十三、证券 ...
//www.110.com/fagui/law_372829.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务